§ 1.   Понятие и виды следственных действий

1.   Понятие и классификация следственных действий

Основное содержание предварительного расследования составляют след­ственные действия. Однако термин «следственные действия» используется в тексте закона и в юридической литературе в нескольких значениях. В широком смысле под ними иногда понимают «процессуальные действия, совершаемые уполномоченными органами и должностными лицами в ходе предварительного расследования*.1 Однако в узком смысле к следственным действиям относятся только те, которые непосредственно направлены на собирание и проверку дока­зательств. Поэтому процессуальные действия считаются следственными не по­тому, что они осуществляются следователем, а потому, что они направлены на выявление «следов». В этом смысле такие процессуальные акты, как возбужде­ние уголовного дела, применение меры пресечения, предъявление обвинения и т. п., не относятся к следственным действиям. Называть все процессуальные действия следователя следственными неверно и с точки зрения «буквы закона», который действия суда также называет следственными (например, такой тер­мин использован в п. 1 ч. 1 ст. 333 УПК). Наконец, следственные действия име­ют строгую, подробно разработанную процессуальную форму и обеспечены воз­можностью применения государственного принуждения. Данным признаком не обладают и потому не являются следственными действиями такие способы со­бирания доказательств, как истребование и принятие представленных предме­тов и документов (ч. 4 ст. 21; ст. 86).

Таким образом, следственные действия — это такие способы собирания и про­верки доказательств, которые детально регламентированы законом и обеспечены возможностью применения государственного принуждения. Значение следствен­ных действий состоит в том, что они являются основным способом собирания до­казательств, а значит, и основным средством установления истины по уголовному делу.

В действующем законодательстве предусмотрены следующие виды следствен­ных действий: осмотр, освидетельствование, следственный эксперимент, обыск, выемка, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, контроль и за­пись переговоров, допрос, очная ставка, предъявление для опознания, проверка показаний на месте, производство экспертизы. Следует отметить, что вопрос о системе следственных действий остается спорным в уголовно-процессуальной науке.2 Иногда к следственным действиям относят также задержание подозрева­емого, наложение ареста на имущество, получение образцов для сравнительного

1              См.: Уголовный процесс/Под ред. К. Ф. Гуценко. М, 1998. С. 206.

2              См.; Теория доказательств в советском уголовном процессе. М, 1973. С. 385.

исследования, а некоторые следственные действия, например контроль и запись переговоров — следственными действиями не считают.

Следственные действия могут быть классифицированы на виды по различным критериям: субъектам, составу участников, степени применяемого принуждения, условиям их производства и др. Так, в законе выделяется понятие неотложных следственных действий (п. 19 ст. 5, ст. 157), следственных действий, проводимых с участием и без участия понятых (ч. 1,2 ст. 170).

Вопросы классификации следственных действий глубоко исследованы проф. С. А. Шейфером, который выделяет виды следственных действий по познаватель­ным методам, способам получения информации, сложности отображаемых объек­тов и целям следственных действий.1

Одна из основных классификаций базируется на познавательных методах: рас­спроса, наблюдения и сочетания расспроса и наблюдения. Расспрос как постанов­ка задачи на воспроизведение вербальной информации лежит в основе допроса, очной ставки и экспертизы. Метод наблюдения как преднамеренное восприятие внешних признаков объекта является ведущим в таких следственных действиях, как осмотр, освидетельствование, обыск, выемка, следственный эксперимент. Рав­ное сочетание расспроса и наблюдения происходит при производстве опознания и проверки показаний на месте. Познавательные методы зависят от отображаемых следов и значительно влияют на процессуальную форму следственных действий. Например, участие понятых как гарантия объективности восприятия требуется там, где применяется метод наблюдения.

Большинство следственных действий представляет собой непосредственное восприятие и фиксацию информации. Только экспертиза основана на опосредо­ванном получении доказательств, когда скрытая информация выявляется с помо­щью самостоятельного исследования эксперта на основе его специальных позна­ний. Эта классификация позволяет разграничить случаи, когда надо проводить следственный эксперимент или освидетельствование, а когда — экспертизу. По­следняя необходима, если для исследования объекта недостаточно одного только непосредственного восприятия.

По сложности отображаемых объектов следственные действия распадаются на две группы: направленные на отображение изолированных объектов (допрос, осмотр, освидетельствование, обыск, выемка и др.) и направленные на отображе­ние специально интегрированных объектов (очная ставка, проверка показаний на месте, предъявление для опознания). Последняя группа следственных действий имеет особую структуру и условия проведения.

Цель следственных действий как основание классификации позволяет выделить их группу, специально приспособленную для проверки собранных ранее доказа­тельств (очная ставка, следственный эксперимент, предъявление для опознания, экспертиза). Поэтому им предшествует обязательное предварительное закрепление необходимых доказательств.

Действующий уголовно-процессуальный закон делит все следственные дей­ствия на четыре группы по общности их операциональной структуры (совокупно-

1 Шейфер С. Л. Следственные действия. Система и процессуальная форма. М, 2001. С. 73-88.

era ириемоц, средств, способов познания и удостоверения их хода и результатов), Первая группа связана с «непринудительным наблюдением* — это осмотр, осви­детельствование, следственный эксперимент (гл. 24 УПК). Вторая группа след­ственных действий использует наблюдение труднодоступных объектов — обыск, выемка, арест корреспонденции и контроль переговоров (гл. 25). Третья группа следственных действий широко использует расспрос — допрос, очная ставка, опознание и проверка показаний (гл. 26). Наконец, четвертая группа состоит в исследовании скрытой информации — экспертиза (гл. 27).

2.   Общие правила производства следственных действий

Общие правила производства следственных действий — это уголовно-процес­суальные нормы, регламентирующие каждое следственное действие (ст. 164 УПК).1 Общие правила составляют процессуальную форму следственных дей­ствий, распадающуюся на три группы норм, регламентирующих: 1) условия их проведения; 2) процедуру; 3) меры, гарантирующие производство следственных действий. Эти три группы есть не что иное, как обобщенные гипотезы, диспози­ции и санкции для института следственных действий.

1. Первый элемент процессуальной формы следственных действий — это усло­вия их производства. Они складываются из условий общего и специального ха­рактера.

Общие условия производства следственных действий охватывают: а) наличие возбужденного уголовного дела (за исключением осмотра места происшествия (ч. 2 ст. 176); б) надлежащего субъекта проведения следственного действия, кото­рый, во-первых, не подпадает под основания для отвода, и, во-вторых, в установ­ленном законом порядке принял дело к своему производству; в) место и время производства следственного действия. Место проведения следственного действия определяется местом расследования, т. е. территориальной подследственностью дела (ст. 152). Б необходимых случаях следственные действия проводятся в ином месте, куда следователь выезжает лично или направляет отдельное поручение. Следственные действия не должны производиться в ночное время (с 22 до 6 часов по местному времени — п. 21 ст. 5), кроме не терпящих отлагательства случаев (ч.З ст. 164).

Специальные условия проведения следственных действий. Для всякого след­ственного действия законом предусмотрены специальные условия, наличие кото­рых позволяет правильно выбрать нужное следственное действие в каждой кон­кретной ситуации.

К их числу относятся, прежде всего, основания для производства следственных действий: наличие сведений о том, что необходимо получить доказательства опре­деленного вида с помощью именно этих действий. В качестве основания выступают конкретные данные, а во многих случаях — судебные доказательства (например, для тех следственных действий, которые производятся по судебному решению).

Неправильное определение оснований следственных действий ведет к незакон­ной подмене одних следственных действий другими. Так, на практике встречают-

1 При этом надо иметь в виду, что в судебных стадиях уголовного процесса действуют несколько иные правила проведения следственных действий (ст. 240-260).

ся случаи, когда вместо опознания проводят очную ставку, вместо экспертизы — следственный эксперимент, взамен следственного эксперимента — проверку по­казаний на месте, выемку подменяют так называемой «добровольной» выдачей и т. д. Это ведет к необоснованности подобных действий и может повлечь за собой утрату ими доказательственного значения.

К специальным условиям проведения следственного действия относятся также требования, предъявляемые к кругу его участников и их правовому статусу (пра­вам и обязанностям). Они могут быть обязательными и факультативными. Обя­зательный круг участников в ряде случаев предусмотрен законом (например, за­щитник — ст. 51, понятые— ст. 170, переводчик— ст. 169). Другие лица привлекаются следователем (дознавателем) факультативно, по своему усмотре­нию. Однако следователь обязан обеспечить право сторон на участие в следствен­ных действиях, проводимых по их ходатайству (п. 9 ч. 2 ст. 42; п. 10 ч. 4 ст. 44; п. 9 ч. 2 ст. 46; п. 10 ч. 4 ст. 47; п. 5 ч. 1 ст. 53). Свидетель имеет право пользоваться услугами своего адвоката во время участия в следственных действиях (ч. 5 ст. 189, ч. 6 ст. 192). Следователь вправе привлечь к участию в следственном действии должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятель­ность (ч. 7 ст. 164).

Специальным условием для допроса обвиняемого является предъявление об­винения (ч. 1 ст. 173); для проведения опознания — предварительный допрос опознающего лица об обстоятельствах, при которых они видели предъявленные для опознания лицо или предмет, а также о приметах и особенностях, по которым они могут его опознать (ч. 2 ст. 193); одним из специальных условий для проведе­ния экспертизы служит предварительное ознакомление подозреваемого, обвиня­емого и его защитника с постановлением о ее назначении (п. 1 ч. 1 ст. 198) и т. д.

В качестве специальных условий для проведения следственных действий мо­гут также рассматриваться: отсутствие у соответствующего лица дипломатиче­ской неприкосновенности (ч. 2 ст. 3); соблюдение особого порядка возбуждения уголовного дела или привлечения в качестве обвиняемого в отношении ряда лиц, пользующихся служебным иммунитетом (ст. 448).

Наличие специальных условий закон иногда требует отразить в письменно оформленном решении о проведении следственного действия — постановлении (которое иногда называют юридическим основанием для проведения следственно­го действия). По постановлению следователя проводятся: эксгумация трупа, ос­видетельствование, обыск, выемка (для последующего контроля за обоснованно­стью применения принуждения), а экспертиза — ч. 1 ст. 195 УПК — еще и для постановки задания перед экспертом. В некоторых случаях УПК дополнительно предусматривает получение санкции прокурора для выемки предметов и доку­ментов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным зако­ном тайну (ч. 3 ст. 183). Следственные действия (и связанные с ними меры при­нуждения), ограничивающие конституционные права граждан, производятся на основании судебного решения в порядке ст. 165 УПК.

2. Второй элемент процессуальной формы следственных действий — это их про­цедура, т. е. последовательность и приемы проведения следственного действия. По­следовательность проведения следственного действия складывается из нескольких этапов. Первый этап — подготовительный. На нем принимается и оформляется решение о проведении следственного действия, принимаются меры по обеспечению его производства (задерживается корреспонденция, направляется повестка, осуще­ствляется привод и др.). Второй этап связан с удостоверением в личности участни­ков процесса, разъяснением им прав и обязанностей, задач и порядка проведения следственного действия. Удостоверение в личности возможно не только по доку­ментам, оно может быть осуществлено путем опознания, со слов или даже визуаль­но (если следователь уже знаком с данным участником процесса). Свидетель, по­терпевший и специалист (если он дает показания) предупреждаются об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний по ст. 307-308 УК, а эксперт и переводчик — за дачу заведомо ложного заключения и заведомо неправильный перевод по ст. 307 УК. Третий этап составляет осуще­ствление познавательных приемов и операций, а на четвертом — фиксируются ход и результаты следственного действия.

Для всех следственных действий УПК выделяет общие приемы их проведения:

недопустимость применения насилия, угроз и иных незаконных мер (ч. 4

ст. 164);

недопустимость создания опасности для жизни и здоровья участников след­

ственного действия и иных лиц (ч. 4 ст. 164);

запрет действий, унижающих честь и достоинство (ст. 9); напрасно повреж­

дающих имущество (ч. 6 ст. 182); разглашающих сведения из частной жизни

(ч.Зст. 161,ч. 7 ст. 182);

запрет наводящих вопросов (предусмотрен для некоторых следственных

действий в ч. 2 ст. 189, ч. 7 ст. 193, ч. 2 ст. 194, ч. 1 ст. 275);

применение технических средств и способов обнаружения и изъятия следов

преступления и вещественных доказательств (ч. 6 ст. 164).

3. Третий элемент процессуальной формы следственных действий — это меры их обеспечения. Они служат в качестве гарантий их проведения. Нарушения про­цессуальных норм об основаниях, условиях и правилах производства следствен­ных действий влекут негативные последствия. Для участников процесса это мо­гут быть меры принуждения, штраф или даже уголовная ответственность. Для органов предварительного расследования в качестве основной санкции выступа­ет утрата доказательственного значения результатов следственного действия, т. е. санкция ничтожности (ч. 2 ст. 50 Конституции РФ, ч. 3 ст. 7; ст. 75 УПК).