Глава 2 Криминалистические версии и планирование расследования преступлений

Что такое криминалистическая версия? Каким требованиям она должна отвечать?

Под криминалистической версией понимают обоснованное предположение, касающееся сущности расследуемого события или отдельных фактов, имеющих значение для его расследова­ния, объясняющее происхождение, содержание и связь между этими фактами. Практическое значение криминалистических версий состоит в возможности планирования расследования, а проверка версий обеспечивает полноту и всесторонность рассле­дования.

177

Криминалистическая версия по своей логической природе является самостоятельной    разновидностью рабочей  гипотезы, которая:

используется в уголовном судопроизводстве;

объясняет факты, которые имеют значение для раскрытия,

расследования преступления;

должна быть проверена в ограниченный срок, установлен­

ный законом;

проверяется компетентными должностными лицами, уста­

новленными законом методами и средствами при возмож­

ном противодействии расследованию.

Криминалистическая    версия    должна быть:

реально возможной, принципиально проверяемой;

обоснованной установленными фактами;

относительно простой,  имеющей четкую,  однозначную

формулу;

приложимой к более широкому кругу явлений, устанавли­

ваемых в ходе расследования.

Как классифицируются криминалистические версии?

В связи со сложной внутренней структурой криминалистиче­ские версии необходимо классифицировать по различным основаниям.

1. По субъекту выдвижения криминалистические версии де­лятся на следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные.

Различные предположения могут высказываться подозреваемыми, обвиняемыми, подсудимыми, защитни­ками, потерпевшими, гражданскими истцами и ответчи­ками, их представителями. Однако эти предположения приобретают значение версий лишь тогда, когда прини­маются в таком качестве названными субъектами. Не­смотря на единство логической природы и основных фун­кций, выделенные четыре разновидности версий имеют определенную специфику, различающуюся, прежде всего, по содержанию фактических баз. Кроме общей информа­ции в эти базы входят и несовпадающие данные, полу­ченные в процессе специфической деятельности перечис­ленных выше субъектов.

178

Оперативно-розыскные версии в основном проверяются непроцессуальным путем, и поэтому полученная с их по­мощью ориентирующая информация далеко не всегда трансформируется в доказательственную (непроцессуальная форма использования).

Экспертные версии, выдвигаемые для разрешения неюридических вопросов, несмотря на их исключитель­ную значимость, часто играют в основном промежуточ­ную (вспомогательную) роль в ходе процессуального ус­тановления элементов предмета доказывания.

Судебные версии в большинстве случаев носят про­верочный характер, который меняется лишь в случаях опровержения или сомнительности выводов обвинитель­ного заключения.

Все основные функции версий: объяснительная, установительная, проверочная наиболее полно присущи следственным версиям.

Оперативно-розыскная версия может трансформи­роваться в следственную и быть принята к проверке оперативным работником; вероятное заключение экс­перта, представляющее собой разновидность эксперт­ной версии, может быть использовано следователем как ориентирующая информация и проверяется им при производстве следственных действий; суд, выдвигая судебные версии, вправе обязать следователя прово­дить их проверку.

[2. По степени определенности выдвигаемых предположений криминалистические версии дифференцируют на типич­ные (типовые) и конкретные (специфические).

Типичные версии, выдвигаемые в условиях недос­татка исходных данных, чаще всего на первых этапах процесса раскрытия преступлений, дают самое общее, наиболее характерное и приблизительное объяснение имеющихся данных. В ходе последующей проверки оши­бочные варианты отбрасываются, а подтверждающаяся типовая версия детализируется и конкретизируется, на ее базе строятся специфические версии. Ведущую роль в по­строении типичных версий играет теоретическая база, тогда как для конкретных версий — фактическая база. Типичной следственной ситуации соответствуют типич­ные криминалистические версии, проверяемые при про-

179

изводстве типичных следственных действий и оператив­но-розыскных мероприятий.

3.             По объему объясняемых фактов версии делятся на общие и

частные.

Общие криминалистические версии объясняют сущность и содержание всего расследуемого события, а частные — только отдельные его элементы (субъект пре­ступления, способ совершения преступления, форма вины и т.п.). При расследовании конкретного преступ­ления криминалистические версии должны образовы­вать систему.

Системность версий состоит в том, что для рас­крытия преступления выдвигается не одна, а несколько общих версий, внутри которых, в свою очередь, выдви­гается система частных версий, охватывающая все эле­менты предмета доказывания по данному преступлению, причем ни одна из частных версий не должна противо­речить общей.

По степени вероятности — маловероятные и наиболее

вероятные. Подобное деление определяется субъектом

выдвижения версии и зависит от результатов, даваемой

им оценки, его знаний, навыков и умений. Однако не­

зависимо от степени вероятности той или иной версии,

их необходимо проверять параллельно. Порой именно

отработка маловероятных версий и приводит к раскры­

тию преступления.

По времени построения — первоначальные и последующие. Ни

те, ни другие криминалистические версии не являются

приоритетными. Нередко в процессе расследования, осо­

бенно при возобновлении производства по приостановлен­

ному уголовному делу, приходится обращаться к «старым»,

т.е. первоначальным версиям.

По отношению к предмету доказывания версии подразде­

ляются на обвинительные и оправдательные.

Обвинительная версия — лишь одно из вероятных объяснений совершенного преступного акта, альтерна­тивой которой является оправдательная версия (контр­версия), предполагающая невиновность данного лица. Обе версии требуют равнозначной объективной про­верки. Такое основание классификации является част­ным случаем деления версий на основные и контрвер-

180

сии. Последние выполняют функцию предупреждения односторонности и необъективности, ориентируя на расширение круга фактически возможных версии.

Каковы правила построения и проверки криминалистических версий в процессе расследования преступлений?

Построение криминалистических версий не составляет са­мостоятельного организационного или процессуального этапа в расследовании преступления и начинается с момента полу­чения исходной информации о событии. Наиболее интенсив­но построение версий идет в период проведения первона­чальных следственных действий и оперативно-розыскных ме­роприятий, когда выдвижение версий и их проверка осущест­вляются практически параллельно. Построение и проверка версий возможны и в ходе судебного рассмотрения дела. Они одинаково обязательны как для расследования очевидных преступлений, так и при раскрытии преступлений в условиях неочевидности.

Построение версии основано на анализе исходной следственной ситуации и криминалистической характеристики преступления, который  позволяет:

выделить фактические основания всех возможных общих и

частных версий;

выдвинуть вероятные в данной следственной ситуации об­

щие и частные версии;

установить степень фактической обоснованности принятых

общих и частных версий;

определить программу проверки принятых общих и част­

ных версий (пути, методы, средства, приемы).

Проверка криминалистических версий — деятельность, направ­ленная на установление фактических обстоятельств, подтвер­ждающих или опровергающих предположение, составляющее со­держание версии. Проверка основана на логическом анализе и оценке имеющейся информации, она осуществляется путем про­изводства следственных действий и оперативно-розыскных меро­приятий. Обычно проверка версии  включает:

•               выведение из версии всех возможных следствий, т.е. фор­

мирование суждений об обстоятельствах, еще не установ­

ленных, но возможных;

181

определение методов, средств и способов установления вы­

текающих из принятой версии предполагаемых следствий

(определение элементов, составляющих содержание плана

расследования по делу), принятие тактических решений;

практическую реализацию плана расследования путем про­

изводства следственных действий и оперативно-розыскных

мероприятий для получения данных, подтверждающих или

опровергающих версию;

оценку всех собранных доказательств, обосновывающих

вывод об истинности одной из проверяемых версий и лож­

ности остальных.

Доказанная версия перестает быть предположением и стано­вится достоверным знанием, устанавливающим объективную истину.

Что понимается под планированием н организацией расследования преступлений?

Планирование расследования — мыслительная деятельность, направленная на определение возникающих в ходе следствия задач и отыскание конкретных путей их разрешения, результаты которой, как правило, отражаются в письменных планах рассле­дования.

Деятельность   по   планированию   рас­следования включает в себя:

выбор направления расследования посредством выдвиже­

ния следственных версий;

определение задач расследования и их конкретизацию

путем установления предмета и пределов доказывания, а

также обстоятельств, сопутствующих предмету доказыва­

ния, выяснение которых необходимо для установления

истины;

определение круга следственных и иных действий и меро­

приятий    оперативно-розыскного    и    организационно-

технического характера, необходимых для решения постав­

ленных задач, проверки выдвинутых версий;

определение тактики намеченных следственных действий;

установление сроков и последовательности проведения на­

меченных действий;

определение исполнителей запланированных действий;

182

•               оформление намеченной программы в виде письменных

планов расследования, схем, графиков, карточек.

Планирование тесно связано с организацией расследования по конкретному делу, под которой понимают комплекс мер, соз­дающих оптимальные условия для осуществления расследова­ния. Если сущность планирования заключается в том, чтобы правильно наметить программу действий следователя, организа­ционная деятельность состоит в обеспечении реализации наме­ченного плана.

Каковы принципы и виды планирования расследования?

Принципы     планирования     расследо­вания:

>Динамичность означает, что эта деятельность не является разовым актом, а осуществляется постоянно на протяжении всего процесса расследования. Планы расследования не являют­ся неизменными; они постоянно уточняются, дополняются; в них учитываются вновь возникшие следственные версии, тре­бующие дополнительной проверки.

>Индивидуальность планирования обусловливается неповто­римостью каждого из расследуемых преступлений и особенно­стями личности следователя, осуществляющего планирование. План должен строиться только на данных, полученных в ходе конкретного следствия.

Конкретность планирования состоит в отсутствии в разра­батываемых планах общих формулировок. Содержащаяся в них программа призвана предельно четко определять цель плани­руемых действий, кто в какие сроки, где и когда будет осущест­влять эти действия и другие основные вопросы.

В зависимости от этапов расследования различают следую­щие виды планирования:

1. Планирование первоначального этапа расследования опреде­ляется спецификой решаемых на этом этапе задач:

ориентирование в обстоятельствах совершенного преступ­

ления;

поиск доказательств и источников их получения;

установление и розыск преступников по горячим следам;

выяснение причин и условий, способствовавших соверше­

нию конкретного преступления.

183

На этом этапе расследования широкое использование нахо­дят типовые планы, к которым относятся:

планы проведения комплексных операций при совершении

определенного вида особо опасных преступлений;

перечни неотложных следственных действий и оперативно-

розыскных мероприятий, осуществляемых при поступлении

сообщений или заявлений о совершении преступлений;

программы действий участников следственно-оперативной

группы, выезжающей на осмотр места происшествия.

При решении вопроса о последовательности осуществления следственных и иных действий учитывается неотложность следст­венных действий, связанных с обеспечением оперативного полу­чения утрачиваемой криминалистически значимой информации: фиксацией быстро исчезающих следов; изменяющейся со време­нем обстановки места происшествия; допрос умирающего потер­певшего и пр. Учитываются также регламентированные законом сроки проведения процессуальных действий: задержания, предъ­явления обвинения, допроса обвиняемого и др.; длительность периода осуществления отдельных действий (экспертизы, реви­зии), возможность проверки путем производства того или иного действия сразу нескольких следственных версий.

При расследовании уголовного дела группой следователей глав­ное направление всего хода расследования прослеживается при составлении общего плана расследования, в котором предусмат­риваются выдвинутые и принятые к проверке версии, подлежа­щие доказыванию обстоятельства, комплекс наиболее важных следственных действий, сроки (в отдельных случаях ориентиро­вочные) их осуществления и конкретные исполнители.

Для каждого следователя, входящего в группу, составляется индивидуальный план по отдельным, выделенным ему направлениям работы:

1. Планирование последующего этапа расследования осуществ­ляется в соответствии с общими задачами этого этапа, за­ключающимися в дальнейшем получении новых доказа­тельств, исследовании, проверке и оценке уже собранных фактических данных в целях изобличения обвиняемого, установления всех участников совершенного преступле­ния, выяснения причин и условий, способствовавших его совершению. Существенное влияние на весь процесс пла­нирования последующего этапа расследования оказывает позиция, занятая обвиняемым: признает ли он или отри­цает предъявленное обвинение. Если по уголовному делу проходит несколько обвиняемых, для уточнения степени

184

ответственности каждого из них осуществляют системати­зацию собранных материалов по лицам.

2. На заключительном этапе расследования в плане должны найти отражения такие обязательные действия, как озна­комление со всеми материалами дела обвиняемого и его защитника, потерпевшего, гражданского истца, ответчика или их представителей. Следует учитывать возможность заявления различного рода ходатайств со стороны указан­ных лиц, а также выделить время для составления обви­нительного заключения.

Процесс      планирования      отдельного следственного действия  включает:

окончательное уточнение цели и содержания предстоящего

действия, круга вопросов, которые необходимо разрешить;

получение дополнительной информации об условиях, в ко­

торых будет осуществляться действие, сведений о лицах,

интересующих следователя, и других данных;

принятие решения о времени и месте проведения плани­

руемого действия;

выбор тактических приемов производства следственного

действия;

решение вопроса о привлечении необходимых участников

следственного действия, о распределении между ними обя­

занностей;

принятие решения об использовании технико-криминалис­

тических и иных средств, необходимых при производстве

следственного действия.

Приведенный перечень не является исчерпывающим и зави­сит от характера следственного действия и конкретных условий его проведения.