Тема 7. Особенности возбуждения уголовных дел о преступлениях, совершенных организованными преступными группами

Расследование по делам рассматриваемой категории в прокуратуре, органах внутренних дел, ФСБ и ФСКН осуществляется следователями, специализирующимися в указанном направлении. Такая специализация позволяет следователям лучше овладеть навыками работы в сложных условиях этой борьбы, эффективно взаимодействовать с организованной преступностью и коррупцией.

Уголовные дела об организованной преступной деятельности, как правило, возбуждаются:

по отдельным преступлениям, совершенным членами формирования (с соединением этих дел в процессе их дальнейшего расследования);

по факту деятельности организованной преступной группы (банды). Такие дела обычно возбуждаются, когда преступное формирование и его деяния выявляются в результате оперативно-розыскной деятельности (ч.3 ст.140 УПК РФ), либо когда признаки такого формирования не вызывают сомнений при обнаружении конкретного преступления.

В соответствии с Инструкцией о порядке предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд от 13 мая 1998 года, результаты оперативно-розыскной деятельности, предоставляемые для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, должны содержать сведения о лицах, скрывающихся от органов расследования и суда, о возможных источниках доказательств, лицах, которым известны обстоятельств и факты, имеющие значение для уголовного дела, о местонахождении орудий и средств совершения преступлений, денег и ценностей, добытых преступным путем, предметах и документах, связанных с обстоятельствами предмета доказывания, и о других фактах и обстоятельствах, позволяющих определить объем и последовательность проведения отдельных следственных действий, выбрать наиболее эффективную тактику их производства, выработать оптимальную методику расследования по конкретному уголовному делу.

Они должны позволять формировать доказательства, удовлетворяющие требованиям уголовно-процессуального законодательства, предъявляемым к доказательствам в целом, к соответствующим видам доказательств, и содержать сведения имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, указания на источник получения предполагаемого доказательства или предмета, который может стать доказательством, а также данные, позволяющие проверить в условиях судопроизводства доказательства, сформированные на их основе.

Следует отметить, что далеко не всегда имеющаяся оперативная информация может быть реализована на стадии возбуждения уголовного дела. Поэтому уголовные дела возбуждаются, как правило, по факту отдельных общественно опасных посягательств (убийство, разбойное нападение, вымогательство, грабеж), а по ходу расследования, когда собираются доказательства о наличии организованной группы, банды и сообщества, предъявляется обвинение по соответствующему квалифицирующему признаку статьи Особенной части УК или же по ст. ст. 209-210 УК РФ.

К сожалению, проблема в полном объеме не разрешима, поскольку данные, полученные оперативно-розыскным путем, не приобретают автоматически статус доказательств, они должны получить процессуальное оформление, при этом проверяется законность их получения и достоверность содержащейся в них информации.

Сложность расследования уголовных дел, связанных с организованной преступной деятельностью, связана с их многоэпизодностью и большим объемом следственной работы.

При выявлении преступного формирования в результате оперативно-розыскной деятельности многие из таких признаков становятся известными уже до возбуждения уголовного дела и используются при решении вопроса о моменте начала расследования, а также при планировании следствия. Если сведения, характеризующие ОПГ, поступают в ходе расследования, они должны быть учтены для корректировки плана следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Чаще всего заявления или рапорта о преступлениях, совершаемых организованными преступными группами, поступают в дежурные части УВД, подразделения ДБОПТ, УУР и УБЭП, таможенной службы РФ. Передача таких заявлений, материалов проверки специализированным следователям осуществляется, если в материалах есть данные о наличии группы, ее устойчивости, вооруженности, длительности существования или наличии у нее замыслов на совершение ряда преступлений.

Следующим основанием, когда материалы передаются в ДБОПТ или специализированным следователям, является выявленная связь преступников с коррумпированными чиновниками государственных служб, учреждений, банков, коммерческих структур. При этом должны учитываться данные о четко выраженной структуре группы, о наличии у нее больших денежных и материально-технических средств, а также попытки со стороны должностных лиц, депутатов и других представителей властных структур повлиять на ход расследования в целях освобождения членов группы от уголовной ответственности.

В ФСБ материалы или возбужденные уголовные дела о преступных деяниях организованных формирований передаются, если имеются признаки преступлений, подследственных органам ФСБ:

когда в преступлениях принимают участие иностранные граждане и налицо выход преступной деятельности за рубеж;

если организованная преступность принимает экстремальные формы, ведет к массовым беспорядкам, вызывает нарастание социальной напряженности в регионе;

в преступное сообщество оказываются втянутыми ответственные должностные лица государственного аппарата, сотрудники правоохранительных органов.

Следователь совместно с оперативными работниками отрабатывает общую версию: о наличии преступного формирования и его целях; составе и совершенных преступных деяниях.

Кроме этого, отрабатываются частные версии: о причастности к формированию тех  или иных лиц; об организаторах и лидерах группировки; местах хранения и приобретения оружия; полученных преступным путем имущества и денег; наличии и местонахождении общей кассы; замыслах преступников, совершении латентных преступлений.

Обязательным условием эффективного расследования таких уголовных дел является составление плана работы по делу, который должен предусматривать действия, направленные на решение ряда задач, заключающихся в установлении всех членов преступного формирования и всех совершенных ими преступлений.

При проведении следственных действий особое внимание уделяется выявлению организатора группы и доказыванию его вины. Если организатор остался на свободе, он продолжает преступную деятельность, под его руководством группа усиливает противодействие расследованию.

Задержанные члены группы в этой ситуации, как правило, не дают правдивых показаний, опасаясь расправы. Поэтому часто само преступление без установления организатора группы нельзя отнести к числу проявлений организованной преступности.

Следователю необходимо знать типичные методы выявления и доказывания вины организатора преступного формирования. К ним относятся:

допросы задержанных и арестованных членов преступных формирований;

обыски у задержанных (арестованных) и связанных с ними лиц (изъятие фото и видео материалов);

изучение и анализ сведений о личности всех выявленных членов преступного формирования;

проведение очных ставок;

анализ способа совершения преступлений и обеспечивающей деятельности;

анализ изъятых документов, если в качестве легального прикрытия используется фирма, банк, а также иным способом происходит отмывание доходов, полученных преступным путем;

анализ поведения заподозренных лиц в период расследования;

проведение судебных экспертиз, в том числе наиболее сложной – фоноскопической, т.е. звукозаписей, полученных в результате проведения прослушивания телефонных переговоров.

Решение многих криминалистических задач по расследуемому делу зависит от глубины изучения личности всех членов преступного формирования.

Эти данные помогут следователю проследить путь каждого участника в преступное сообщество, установить его роль в группировке и потенциальные возможности его использования в разоблачении деятельности группы. В этой связи необходимо выделить приоритет оперативно-розыскных методов изучения личности над следственными (с учетом повышенной конспиративности в деятельности преступников, запугивания лиц, которые могут дать полезную для следствия информацию, противодействия со стороны коррумпированных должностных лиц).

В процессе расследования следователь встречается с различной обстановкой, которая характеризуется определенной системой фактических и иных данных, «отражающих ход и состояние как производства отдельных следственных оперативно-розыскных и иных организационно-технических действий, так и расследование в целом».

В связи с этим повышение эффективности расследования возможно по пути выделения в отдельных методиках типичных следственных ситуаций и разработки соответствующих им правил работы следователя по раскрытию и расследованию преступлений.

Поэтому прежде чем приступить к расследованию, планированию и производству следственных и иных действий, необходимо сориентироваться на типичную следственную ситуацию и ее возможные варианты.

Если общая ситуация по делу ориентирует следователя на стратегическое решение задач расследования, то остальные следственные ситуации нацеливают следователя на выполнение производных, частных задач.

С методической точки зрения возможна дальнейшая классификация следственных ситуаций по времени их возникновения и с учетом этапов расследования:

1) исходные ситуации расследования, складывающиеся в момент возбуждения уголовного дела, где фактической базой являются вначале достаточные данные, указывающие на признаки преступления и служащие основанием для возбуждения уголовного дела;

2) ситуации дальнейшего этапа расследования, которые формируются после выполнения первоначальных следственных действий. От исходных следственных ситуаций они отличаются по времени возникновения, объему, количеству и качеству содержащихся в них доказательств, способам формирования, степени и условиям установления объективной истины по делу;

3) доследственные, проверочные ситуации, которые складываются до возбуждения уголовного дела и характеризуются отсутствием в поступивших материалах достаточных данных, указывающих на признаки преступления и необходимости производства предварительной проверки (ст.144 УПК РФ).

Анализ судебно-следственной практики показывает, что криминалистическим ситуациям расследования организованной преступной деятельности присущ ряд характерных особенностей заключающихся в следующем:

1) при наличии в организованной преступной группе коррумпированных связей, в том числе в правоохранительных органах, нередко сведения о следственной или оперативно-розыскной информации частично или полностью становятся известными преступному формированию, деяния которого расследуются. Группа, со своей стороны, пытается контролировать развитие ситуации и предугадывать различные "ходы" следствия;

2) следствию противостоят члены группы как задержанные за совершение преступлений, так и оставшиеся на свободе;

3) в информационной основе таких ситуаций, особенно первоначальных, обычно содержится больше оперативно-розыскных, нежели уголовно-процессуальных данных, что тоже в определенной мере усиливает их проблематичность;

4) влияние на характер возникающих ситуаций факторов по обеспечению безопасности потерпевших и свидетелей; обеспечение тайны следствия; уровня взаимодействия между следователем и органом дознания; теоретический и практический уровень подготовки следователей и оперативных работников.

Следственные ситуации, возникающие при расследовании организованной преступной деятельности, в научно-методическом плане можно дифференцировать по различным основаниям.

По месту и роли в расследовании организованной преступной деятельности следственные ситуации целесообразно разделить не только на ситуации расследования и ситуации отдельных следственных действий, но и на ситуации криминалистических операций, которые возникают в связи с необходимостью проведения операций по задержанию членов группы с поличным, установлению места содержания заложников и их освобождению, розыску и задержанию преступников.

По степени возможного воздействия следователя ситуации можно разделить на контролируемые, частично контролируемые и неконтролируемые.

Первые ситуации, в свою очередь, можно разделить на два вида:

а) ситуации, контролируемые оперативно-розыскными средствами, возникающие в ходе доследственного оперативно-розыскного собирания и накопления разведывательной информации о преступной деятельности группы;

б) ситуации, контролируемые процессуальными средствами, возникающими в процессе расследования.

Частично контролируемые ситуации делятся на ситуации, поддающиеся частичному регулированию средствами криминалистики. Среди криминалистических средств, наряду с применением традиционных тактических приемов работы с группой преступников, использованием целенаправленных допросов на основе оперативно-розыскных данных, необходимо применять нетрадиционные приемы, используя данные социологии и психологии:

К этому блоку можно отнести:

1. Организационно-управленческие средства воздействия на ситуации расследования заключающиеся в инициировании различных ведомственных и вневедомственных, контрольно-ревизионных проверок, цель которых – заставить членов ОПГ изменить линию своего криминального поведения и проявлять себя, что позволит в дальнейшем контролировать эту деятельность. Особенно эффективны подобные средства бывают при регулировании сложных ситуаций расследования организованной преступной деятельности в сфере экономики.

2. В качестве психологических средств регулирования сложных ситуаций расследования организованной преступной деятельности могут в определенных случаях служить хорошо продуманные организованные ''утечки'' выгодных для следствия сведений в прессу, криминальную сферу, использование методов рефлексивного управления.

Неконтролируемые следствием и оперативно-розыскными органами ситуации, возникающие в процессе расследования, обычно носят непродолжительный характер, поскольку одной из важнейших задач расследования подобных преступлений является обеспечение постоянного контроля за возможным развитием следственных ситуаций и применение надлежащих средств их регулирования в интересах следствия.

Все следственные ситуации, возникающие по делам анализируемой ситуации, в зависимости от этапов расследования, можно разделить на ситуации первоначального, последующего и заключительного этапов расследования. На первоначальном этапе расследования следственные ситуации зависят от следующих факторов:

находилась ли ОПГ некоторое время под оперативным контролем правоохранительных органов, или о ее существовании стало известно лишь в результате выявления преступления, совершенного ее членами;

в результате проведения операции задержаны основные члены ОПГ или только один или несколько рядовых исполнителей;

при возбуждении уголовного дела были выявлены признаки организованной преступной деятельности в расследуемом деянии.

В ситуациях, когда преступная деятельность находилась под контролем оперативно-розыскных органов до начала расследования, в ходе оперативного наблюдения, чаще всего выявляются и фиксируются основные моменты отдельных криминальных деяний преступной группы (хищение государственного либо иного чужого имущества, передача ценностей при вымогательстве, мошеннических действий в кредитно-банковской сфере). Это позволяет выявить состав группы, связи преступников и ролевые функции при подготовке, совершении и сокрытии преступлений.

Следователь как руководитель следственно-оперативной группы должен тщательно планировать проведение операций, группа задержания должна быть хорошо подготовлена и вооружена, действия виновных необходимо фиксировать видеозаписью. Другой задачей следователя является быстрое процессуальное закрепление ранее полученной оперативно-розыскной информации. Учитывая особенности ее добывания и возможность получения не вполне достоверной информации, необходимо тщательно ее перепроверять, используя иные источники оперативно-розыскных данных, а также данные, добытые следственным путем. Только после такой проверки ее можно использовать при расследовании.

На заключительном этапе расследования следственные ситуации определяются следующими факторами:

наличием имеющегося фактического материала об объеме преступной деятельности криминальной организации;

количеством выявленных и задержанных ее членов;

наличием сведений о том, какие звенья данной организации или конкретные члены являются наиболее уязвимыми элементами ее системы;

удалось ли следствию расшатать единство основных и второстепенных членов преступной группы;

наличием реальных условий, обеспеченных собранными оперативно-розыскными и следственными данными, необходимыми для удара по руководству группы с целью ее развала и уничтожения.