Техника планирования расследования
Под техникой планирования (техникой составления плана) понимается составление рабочих записей, планов, графиков, схем, условных обозначений и пр., с помощью которых планирование, как мыслительный процесс, становится рабочей программой расследования (см. Схема 5).
Все составляемые документы называются документами планирования. Основным документом планирования является план расследования по конкретному уголовному делу. На его основе составляются все другие виды планов.
План расследования составляется в письменной форме следователем, в производстве которого находится уголовное дело. Ни утверждений, ни согласований (за исключением согласованного плана расследования) с кем бы то ни было он не требует.
Единой формы плана, как и общеобязательных правил его составления, не существует. В практике используются различные формы плана. Но в любом случае план, являясь концентрированным выражением мысленного процесса планирования, выполняет определенные функции, должен соответствовать его принципам и условиям. Целесообразно, чтобы основные элементы плана расследования включали основные элементы планирования.
Составление плана расследования начинается с изучения исходных данных. Ими могут быть как материалы доследственной проверки, так и материалы досудебного следствия по делу.
Изучая исходные данные, следователю рекомендуется вести конспект материалов уголовного дела.
Конспект материалов уголовного дела позволяет в краткой форме зафиксировать все существенные обстоятельства преступления, что важно для планирования расследования. Объем информации по уголовному делу постоянно увеличивается и следователю становится все труднее удержать в памяти отдельные детали преступления.
Форма конспекта достаточно проста:
№
п/п
Наименование изучаемого документа
Краткое содержание документа
Лист дела
Примечание
Заметки следователя:
- предположения, догадки об определенных обстоятельствах;
- заметки об обстоятельствах, которые нужно выяснить, следственных действиях, которые следует выполнить и пр.
Уже в ходе изучения и осмысления имеющихся материалов целесообразно делать наброски плана. Для этого в конспекте может быть отведена графа, в которой следователь отмечает, какие обстоятельства следует выяснить, какие следственные действия выполнить для этого.
Конспект – важный документ планирования, который:
дает возможность составить представление о состоянии расследования, объеме имеющихся доказательств на любом этапе;
облегчает поиск нужных документов в материалах дела;
помогает в подготовке к проведению отдельных следственных действий;
способствует проведению качественного расследования и при отсутствии основных материалов дела (например, если они находятся на изучении у прокурора, у эксперта);
используется при составлении различных справок, запросов, процессуальных документов. Особенно велика его роль на заключительной стадии расследования – при составлении обвинительного заключения.
Конспект – подготовительный документ. После его составления следователь приступает к разработке плана расследования.
Конспект по окончании расследования целесообразно сохранить в наблюдательном производстве, т.к. содержащаяся в нем информация может понадобиться для служебных надобностей.
Структура плана расследования по уголовному делу представлена ниже и состоит из трех разделов.
План расследования по уголовному делу
Раздел І
№ уголовного дела_________ Дата его возбуждения __________________ Ст. УК Украины, по которой возбуждено дело ________________________
Краткая фабула __________________________________________________
________________________________(место, время, характер преступления, фамилия потерпевшего и пр.)
Фамилия, имя, отчество подозреваемого (обвиняемого) _________________
Дата задержания по подозрению в преступлении _______________________
Дата избрания меры пресечения и ее вид _____________________________
Дата предъявления обвинения и статья УК ____________________________
Раздел II.
Следственные версии: 1._____________________________________________
2. ___________________________________________
3. ____________________________________________
Раздел III.
№
п/п
Обстоятельства, подлежащие выяснению
Следственные действия и ОРМ
Сроки исполнения (место)
Примечания
В первом разделе сосредоточены исходные данные и сведения о движении уголовного дела. Здесь могут содержаться и сведения о приостановлении расследования, соединении уголовного дела с другими делами, расследуемыми в одном производстве и т.д.
Сведения, включаемые в этот раздел, должны помочь следователю быстро сориентироваться в обстоятельствах расследуемого преступления, проследить за сроками следствия, содержания обвиняемого под стражей.
Во втором разделе перечисляются все версии, выдвигаемые следователем при расследовании по уголовному делу.
Версия – логическая основа планирования и построения плана расследования. Она определяет основные задачи расследования, вид плана, предшествует его составлению, направляет поисково-познавательную деятельность следователя.
Важным условием обоснованности и правильности плана является выдвижение всех версий, реально возможных при данной ситуации. Несоблюдение этого условия, увлечение одной версией, хотя бы и наиболее правдоподобной, на практике приводит к тому, что преступление остается нераскрытым, к уголовной ответственности могут быть привлечены невиновные лица.
Особая значимость версий для разработки плана расследования обусловливает выделение их в отдельный раздел плана.
Третий раздел – это собственно программа расследования. Реквизиты этой части плана располагаются по графам, включающим:
порядковый номер записи;
обстоятельства, подлежащие выяснению;
следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия;
срок исполнения;
примечания.
В графе «Обстоятельства, подлежащие выяснению» перечисляются те обстоятельства (следствия из версий), которые необходимо проверить для подтверждения или опровержения выдвинутых версий, а также другие, нуждающиеся в проверке вопросы (связанные с изучением личности обвиняемого, выяснением размера материального ущерба и мерами по его возмещению, установлением причин и условий, способствовавших совершению преступления).
В графе «Следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия» указываются:
следственные действия и ОРМ, которые необходимо провести для проверки всех обстоятельств, подлежащих выяснению (как вытекающих из версий, так и иных);
процессуальные, организационные, вспомогательные действия и мероприятия (вынесение постановлений, составление запросов, отдельных поручений и пр.), т.е. вся работа следователя по расследованию дела.
Для эффективного расследования по делу, обеспечения высоких его темпов, нужно не только определить объем работы, но и последовательность выполнения каждого намеченного мероприятия, действия с учетом факторов, от которых зависит первоочередность и неотложность. При этом все следственные действия и мероприятия должны быть конкретны, необходимы и реально выполнимы.
Планируемые мероприятия целесообразно располагать в хронологическом порядке, т.е. в той последовательности, как они будут выполняться в действительности. Иногда следователи группируют следственные действия по их видам (например, указывают в плане все допросы, потом все обыски, выемки, которые нужно выполнить). Практика, однако, такой вариант плана не считает удобным для работы.
В графе «Срок исполнения» указывается дата и время начала каждой запланированной работы. Срок этот определяется исходя из очередности проведения намеченного, времени, необходимого для выполнения, процессуального оформления предыдущей работы. Сроки должны быть реальны, учитывать время, необходимое для прибытия к месту производства того или иного следственного действия, его подготовки, инструктажа участников и т.д.
В «Примечаниях» делаются отметки различного характера, например:
о выполнении или перенесении запланированного на другое время;
причине неявки свидетеля для допроса (если она известна);
результатах, полученных при выполнении следственного действия;
возникших в ходе его проведения новых обстоятельств, нуждающихся в проверке;
следственных действиях, которые необходимо выполнить в связи с полученной при проведении запланированного мероприятия информацией и пр.
В дальнейшем они используются при составлении плана расследования.
По усмотрению следователя реквизиты плана могут быть сформулированы, сгруппированы и расположены в ином виде – с включением в него других сведений, иных разделов, пунктов. Так, в разделе «Следственные версии» могут быть обозначены обстоятельства, выяснение которых важно для расследования всего дела. Если какие-то мероприятия проводятся не в месте предварительного следствия, другим лицом, в 3-й раздел плана вводятся дополнительные графы «Место проведения следственных действий», «Исполнители». В качестве самостоятельных в плане могут выделяться подразделы: «Выяснение обстоятельств, способствовавших совершению преступления», «Установление размера материального ущерба», «Изучение личности обвиняемого».
Вместе с тем, план не следует перегружать ненужными частностями, второстепенными деталями. Он должен быть удобным, практичным, цельным, содержательным.
Для удобства каждый из обозначенных разделов плана целесообразно обособить, отделить от других, зарезервировать место для дополнительных записей при корректировке этого документа. План расследования целесообразно вести в целом или по отдельным разделам.
Составляется план на определенный период времени (на неделю, декаду) и таким образом, чтобы некоторое время в течение дня оставалось свободным. Эти временные пробелы при необходимости можно заполнить плановыми действиями, не выполненными в обозначенные сроки или вновь возникшими. Но если к моменту составления или корректировки плана они уже выполнены, то в план не включаются.
План расследования по уголовному делу может дополняться календарным планом расследования, который составляется по делу на каждый день. В нем отражается не только наименование следственного действия и время его выполнения, но и планируется следователем время на подготовку к их проведению (изучение материалов уголовного дела, специальной литературы, составление планов проведения следственных действий, вызовы их участников), техническая работа по делу (составление постановлений, запросов, обвинительного заключения и пр.).
Такого рода планы составляются и в тех случаях, когда у следователя в производстве находится многоэпизодное уголовное дело, расследуемое группой следователей, и необходимо координировать проведение работы по всем эпизодам, совершенных преступлений.
Календарный план позволяет наглядно представить последовательность выполнения процессуальных, следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, определенных в плане расследования, а также избежать накладок и эффективно использовать рабочее время следователя.
Календарный план расследования уголовных дел
(многоэпизодного уголовного дела) в январе 2002 г.
Уголовные дела
(эпизоды)
понедельник
21. 01.
вторник
22.01.
среда
23.01.
четверг
24.01.
пятница
5.01.
Номер и фабула уголовного дела (эпизода) _______________
Обвиняется Ф. И. О. по ст. УК Украины
Мера пресечения: вид меры пресечения, дата избрания.
Время начала и окончания следственных действий, ОРМ, подготовки к их проведению, техническая работа по делу на каждый день
Номер и фабула уголовного дела (эпизода) _______________
Обвиняется Ф. И. О. по ст. УК Украины
Мера пресечения: вид меры пресечения, дата избрания.
И конспект, и план расследования должны вестись постоянно, на протяжении всего расследования. По мере выполнения запланированных мероприятий и получения новой информации и конспект и план корректируются, уточняются, в них вносятся новые мероприятия.
Способы составления планов расследования. В зависимости от обстоятельств совершенного преступления на практике планы составляются:
а) по версиям (см. Схема 6)
б) по действиям виновных лиц (см. Схема 6)
в) по эпизодам преступной деятельности; (см. Схема 7, 8).
План по версиям составляется обычно в случаях, когда:
факт совершения преступления налицо, но неизвестен виновный;
нет ясности, что произошло – преступление, несчастный случай, инсценировка, правомерный акт, повлекший причинение ущерба и др.
Обычно при расследовании таких преступлений выдвигаются версии, по-разному объясняющие происшедшее, и каждая из них нуждается в тщательной проверке. Чтобы такую проверку обеспечить, составляются частные планы расследования по каждой версии, которые затем сводятся в один общий план расследования.
План по действиям виновных лиц составляется в случаях, когда последних несколько. Он содержит мероприятия, направленные на выяснение степени участия в преступлении каждого из субъектов, распределение между ними ролей при этом, на изучение их личности.
При таком способе планирования составляются частные планы расследования действий каждого соучастника, а на их основе – общий план расследования по уголовному делу.
Планирование по эпизодам преступной деятельности применяется в случаях, когда в рамках одного уголовного дела расследуется несколько составов преступлений, или когда совершенное преступление состоит из ряда факторов, имеющих значение самостоятельной единицы.
Каждый эпизод должен расследоваться как самостоятельное преступление, независимо от того, возбуждено или нет по нему уголовное дело. Конспект материалов дела и частный план расследования также составляются по каждому эпизоду отдельно, а на их основе – общий план. Составляя конспект по такому делу, следователь изучает каждый находящийся в деле документ, уясняет, сведения о каких конкретно фактах преступной деятельности в нем содержатся, мысленно расчленяет эту информацию на самостоятельные эпизоды и разносит по ним (по эпизодам) имеющиеся данные следствия.
В целом же конспект материалов такого уголовного дела будет состоять из нескольких частей, каждая из которых систематизирует сведения относительно только одного эпизода преступления. Эти части конспекта целесообразно располагать в хронологическом порядке и нумеровать их. Номер каждой части конспекта может изменяться по мере появления новых эпизодов.
Такого рода конспект позволяет систематизировать имеющиеся доказательства, четко представить состояние расследования по каждому эпизоду, видеть, какой объем работы выполнен, что еще необходимо сделать. На основании частного конспекта составляется частный план расследования по эпизодам и далее план расследования по уголовному делу в целом.
Общий план может составляться и сразу, без частных, но в этом случае усложняется техника его составления, он может оказаться громоздким, неудобным в работе.
В общем плане выполнение всех намеченных действий, мероприятий увязывается по месту, времени проведения, кругу участников, определяется последовательность их проведения. При этом, если выполнение одного и того же следственного действия (допроса, например) относится к нескольким эпизодам, то запись о нем производится один раз. Допрос будет произведен единовременно по всем эпизодам, а затем полученные данные разносятся по соответствующим частям конспекта уголовного дела, т.е. по эпизодам.
Общий план может быть не обязательно детальным. Ему можно придать форму календарного плана с указанием в нем лишь номера эпизода следственных действий и времени их проведения.
И конспекты, и планы расследования удобно составлять на отдельных листах бумаги. Соединенные воедино, они и составят общий план.
Изложенные нами рекомендации применимы и к практике составления планов по версиям и по обвиняемым.
В интересах дела иногда полезно сочетание указанных разновидностей планирования. Возможно также при расследовании одного и того же дела изменять избранный вид планирования. Однако прибегать к изменению вида и способа планирования следует только в случаях действительной необходимости, т.к. это может осложнить процесс планирования. Все зависит от складывающихся в процессе следствия ситуаций, от уровня профессиональной подготовки следователя.
Согласованный план следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий составляется в тех случаях, когда требуется тесное взаимодействие следователя с оперативными службами, максимальное привлечение сил и средств, комплексное их использование для эффективного и быстрого решения задач раскрытия и расследования преступлений. Чаще всего такие планы практикуются по делам о нераскрытых преступлениях, на первоначальном этапе расследования, когда предполагается выполнение большого объема следственных действий и ОРМ (например, при реализации оперативных материалов).
В согласованном плане отражаются версии, выдвинутые по делу, подлежащие выяснению обстоятельства, намечаемые следственные действия и ОРМ. Все мероприятия должны быть скоординированы. Нет смысла детализировать каждое планируемое мероприятие, достаточно указать лишь общие направления расследования, следственные и иные действия, требующие совместных усилий. Место же детализации будет отведено в планах, составляемых следователями и оперработниками.
Согласованные планы следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий подписываются следователем, оперативным работником и согласовываются с начальниками соответствующих отделений, отделов.
Форма его может быть следующей:
«С о г л а с е н» «С о г л а с е н»
Начальник следственного Начальник ОУР
отдела (отделения) (или начальник ГО, РО УМВД) /звание/ /звание/
Иванов М.Е. Смирнов Н.К.
«_____»_______________ «_____»_________________
Согласованный план следственных действий
и оперативно-розыскных мероприятий
по уголовному делу № _______
Дело возбуждено «___»______________ по ст. _________ УК Украины
Фабула:
Следственные версии:
1._______________________________________________________________
2._______________________________________________________________
3._______________________________________________________________
Обстоятельства, подлежащие выяснению
Следственные действия и ОРМ
Дата
Исполнитель
Примечания
Ст. следователь Ст. оперуполномоченный
СО Артемовского РО УМВД ОУР Артемовского РО УМВД
капитан милиции Н.В. Петров майор милиции К. В. Неверов
Имеются свои особенности планирования расследования, осуществляемого бригадным способом (группой следователей или следственно-оперативной группой). (см. Схема 9).
Подобные группы создаются для расследования дел особой сложности, многоэпизодных, с большим объемом работы. Постановлением о создании группы один из следователей назначается старшим, между остальными следователями работа распределяется по отдельным участкам или поручениям старшего группы. Если в группу включаются работники других служб, им также определяется соответствующий участок работы. Полномочиями следователя они не наделяются, а выполняют свойственные им по должности функции. Следственные же действия они могут выполнять только по письменному указанию следователя, которое приобщается к делу.
В указанных случаях составляются планы двух видов: общие и индивидуальные.
Общий план составляет руководитель группы. В нем определяются главные направления работы, указываются обстоятельства, подлежащие выяснению, следственные действия и ОРМ, имеющие общий характер, распределяются обязанности между участниками группы. Не следует готовить план громоздким и сложным.
На основании общего плана составляются планы индивидуальные каждым членом группы. В них отражаются мероприятия, относящиеся к работе на порученном участке. Индивидуальные планы конкретизируют, дополняют общий план. В необходимых случаях индивидуальные планы согласовываются не только с общим, но и с другими индивидуальными планами.
В общем плане определяются и функции оперативных работников. Оперативно-розыскные мероприятия в нем отражаются без указания путей и методов их осуществления. Если объем таких мероприятий оказывается велик, составляются самостоятельные планы ОРМ, копии их передаются руководителю группы. С содержанием их могут знакомиться другие следователи – члены СОГ.
План расследования, осуществляемого СОГ, отражает итог изучения и оценки имеющихся в деле фактических данных всем составом группы. Поэтому каждый из участников расследования должен быть подробно ознакомлен с содержанием всех материалов дела. С этой целью проводятся совещания СОГ, на которых обсуждаются материалы дела, выдвигаются версии, определяются задачи расследования, намечаются необходимые следственные и другие действия.
Такой порядок составления плана позволяет скоординировать действия всех членов группы, избежать дублирования в работе, выработать единую тактику расследования, обеспечить четкость в действиях.
В следственной практике встречается и иной порядок составления планов: сначала члены группы составляют индивидуальные планы, а затем после их уточнения, корректировки, согласования, руководитель составляет общий план. В этом случае мелкие, частные вопросы, относящиеся к работе конкретного следователя, не включаются в общий план. В нем отражаются лишь вопросы, относящиеся ко всему делу или группе эпизодов. Такой порядок оправдан, если четко определены участки работы каждого следователя, а для составления индивидуальных планов имеется обширная информация.
Общий план почти всегда дополняется вспомогательными документами (таблицы, графики, схемы), которые должны быть доступны всем членам группы. На основе общего и индивидуальных планов руководитель группы составляет календарный план работы группы примерно на 1 месяц, который позволяет координировать работу каждого ее члена, согласовывать следственные действия и ОРМ. Периодически выполнение планов обсуждается на оперативных совещаниях группы, дополняются, корректируются.
Другие виды планов. Ни одна форма плана, как бы тщательно он не был разработан, не может охватить всего многообразия обстоятельств расследования. Поэтому в ряде случаев план расследования по делу может и должен дополняться другими видами планов. Планы эти различаются по целям, объему планируемой работы, объектам планирования. Среди них планы:
проведения отдельного следственного действия, их совокупности;
тактических операций;
изучения личности обвиняемого;
мероприятий по розыску скрывшихся обвиняемых;
проверки показаний отдельных лиц или исследования определенных обстоятельств и т.п.
В сущности, все эти планы – составные части общего плана расследования по делу. Если общий план расследования определяет направления и тактику следствия в целом, то указанные планы – цель и тактическую линию поведения при решении этих конкретных вопросов.
Какой-либо формы для составления их не существует, она определяется следователем в зависимости от конкретных обстоятельств расследуемого преступления.
Рассмотрим некоторые из указанных видов планов.
Планирование отдельных следственных действий (см. Схема 10). Планирование отдельного следственного действия включает в себя:
четкое определение целей, тактических задач, которые должны и могут быть решены в ходе следственного действия;
определение круга вопросов, которые необходимо выяснить, и очередность их выяснения;
определение совокупности условий, которые необходимы для проведения следственного действия (место, время их проведения, технические средства, фамилия участников выполнения мероприятия и пр.);
выбор наиболее эффективных тактических приемов, которые надлежит использовать при проведении следственного действия.(Схема 11).
Составление специального письменного плана по каждому планируемому следственному действию не является обязательным. В большинстве случаев достаточно ограничиться краткими записями на листе бумаги или в блокноте. Однако, если намечается проведение сложного следственного действия, предполагающего решение широкого круга вопросов с участием значительного числа лиц, выполняющих различные функции, если процесс проведения его растянут во времени или связан с выполнением подготовительных мероприятий, составление письменного плана следует считать обязательным.
Примерный план допроса может составляться по следующей схеме.
План допроса обвиняемого М.
Эпизод, по которому проводится допрос
Обстоятельства подлежащие выяснению
Формулировка вопросов, их последовательность
Имеющиеся данные и листы дела
Приме-чания
В графе «Примечания» проводятся отметки о тактических приемах, которые целесообразно применить в ходе допроса, когда и какие вещественные доказательства предъявить, указать результаты допроса и пр.
План изучения личности обвиняемого М.
Сведения о личности, подлежащие выяснению
Следственные действия, истребование документов
Дата исполнения
Отметка об исполнении
Планирование совокупности следственных действий. Оно осуществляется в тех случаях, когда для решения возникшей тактической задачи необходимо скоординировать несколько действий (провести их одновременно, в заранее определенной последовательности, с разрывом во времени или в жестком переходе одного действия в другое).
Решая вопрос о последовательности проведения следственных действий, необходимо учесть:
какое первоочередное следственное действие может обеспечить получение необходимой информации для осуществления последующих действий;
какое следственное действие является неотложным в связи с тем, что по прошествии некоторого времени проведение его окажется невозможным;
какая последовательность действий может оказать большее воздействие на обвиняемого в целях получения от него правдивых показаний;
какая последовательность проведения их в большей степени обеспечит сохранение тайны следствия.
Вспомогательные документы планирования.
В дополнение к плану расследования могут прилагаться различные вспомогательные документы. Они обладают наглядностью, помогают уяснить важные обстоятельства расследования, способствуют систематизации, обобщению доказательств. В этих документах имеющиеся в деле сведения группируются по отношению к элементам предмета доказывания и состава преступления и другим обстоятельствам (версии, эпизоды преступления и пр.). Такое распределение информации делает ее более доступной, позволяет в короткий срок зрительно воспринять конкретную относимость собранных фактов к различным обстоятельствам, подлежащим установлению, их достаточность, раскрывают различные криминалистически и уголовно значимые характеристики, признаки, структуру исследуемых объектов, их связи между собой.
В них могут отражаться данные, приведенные в схеме 11.
Составляются вспомогательные средства планирования в виде:
схем, графиков, выполняемых в виде чертежей с применением геометрических фигур, линий, условных обозначений;
карточек, заполняемых сведениями в соответствии с определенными реквизитами, относящимися в исследуемым обстоятельствам;
таблиц, заполняемых сведениями в определенном порядке, по графам;
списков, содержащих перечни каких-либо обстоятельств и т.п.
Наиболее распространенными являются такие виды вспомогательных документов:
Карточка на эпизод. Составляются они при расследовании многоэпизодных уголовных дел. В карточку заносятся сведения, относящиеся только к конкретному эпизоду преступной деятельности и перечень их приведен в образце. Может использоваться следующая форма:
Карточка на эпизод
Уг. дело № Эпизод №
Дата возбуждения уголовного дела
Ст. УК Украины, по которой дело возбуждено
Дата принятия дела к производству
Ф.И.О. обвиняемого
Краткая фабула
Дата задержания
ареста
предъявления обвинения
Соединено с уг.делом №____ под №________ «___»__________
Сроки следствия продлены апел-
ляционным судом, Верховным Судом до ____________
Перечень доказательств:
Сведения об ущербе:
Размер ущерба
Изъято при обысках, выемках
Добровольно погашено
Остался непогашенным ущерб
В карточку могут быть занесены и иные сведения о преступлении, необходимые следователю постоянно в работе по делу. Иногда в нее включаются сведения об имеющихся доказательствах. В таком расширенном виде карточка представляет собой своего рода конспект материалов уголовного дела. В карточках целесообразно делать отметку с указанием листов дела, где содержится полная информация по этому поводу.
Карточки целесообразно располагать в хронологическом порядке, т.е. по времени совершения преступлений, и нумеровать их. При этом номер карточки должен соответствовать номеру эпизода, обозначенному в конспекте.
Бланки карточек следует продумывать заранее, добиваясь единого образца, реквизитов при их серийном изготовлении, что в значительной мере облегчит их заполнение.
Карточки на лиц, обвиняемых в совершении преступления (или лицевые счета обвиняемых).
В них вносятся сведения об обвиняемом, указанные в образце и заполняться она может по следующей схеме:
Карточка на обвиняемого
Ф.И.О.
Число, месяц, год рождения
Место рождения
Гражданство
Образование
Профессия
Род занятий
Место жительства
Судимость
Семейное положение, наличие несовершеннолетних детей
Эпизоды преступлений, совершенных обвиняемым
1.
2.
3.
Задержан в порядке ст. 115 УПК Украины «___» ____________
Арестован «___» _______________
Предъявлено обвинение «___»_________ по ст. _____ УК Украины
«___»_________ по ст. _____ УК Украины
Срок содержания под стражей продлен ______________________________
(кем, когда, до какого срока)
Запрошены характеристики
1.
2.
Истребованы справки
1.
2.
Законный представитель
Защитник
Документы, удостоверяющие личность
Лицевые счета составляются при расследовании групповых преступлений. Они систематизируют имеющиеся сведения о конкретном обвиняемом, дают возможность быстро найти в томах дела необходимые документы (по ссылкам на листы дела), помогают ориентироваться в материалах дела при составлении обвинительного заключения.
В ряде случаев в них вносят и более широкий круг сведений: доказательства, подтверждающие вину обвиняемого, содержание всех его показаний.
Карточки на всех обвиняемых, привлекаемых к уголовной ответственности по одному уголовному дела, целесообразно составлять по единой схеме, по заранее разработанному бланку документа. Заполнять реквизиты карточек следует по мере поступления информации.
Схемы-«шахматки». Их составление полезно, когда по делу привлекаются к ответственности несколько обвиняемых, совершивших ряд преступлений. В вертикальных графах такой схемы указываются эпизоды преступной деятельности, горизонтальных строках - перечисляются фамилии обвиняемых (или наоборот). В клетках пересечения отмечается участие обвиняемого в том или ином эпизоде преступной деятельности (например, делается условная отметка «Х»).
Эпизоды в вертикальных графах удобно располагать в хронологическом порядке, фамилии обвиняемых указывать в алфавитном.
В точках пересечения вертикальных и горизонтальных строк вместо знака «Х» может вписываться дополнительная информация, относящаяся к обвиняемым или совершенным преступлениям. Например, сумма похищенного, форма участия лица в совершении преступления (исполнитель, организатор и пр.), фамилия и адрес потерпевшего, могут указываться доказательства либо даваться ссылки а листы дела, где можно получить более подробную информацию.
Такая «шахматка» буквально за несколько минут дает обширную информацию о составе участников преступной группы, их активности в преступной деятельности, количественном и персональном составе группы и участниках каждого совершенного преступления, основной напрвленности деятельности группы, количестве совершенных ею преступленях, цикличности деятельности группы, территории, на которой она преимущественно действовала и пр. «Шахматка» не только отражает уже известные следователю связи, но иногда может способствовать установлению таких связей и зависимостей, которые при иных условиях могут быть и не выявлены.
В графах, содержащих сведения о преступлениях, можно не указывать фабулу, а проставить номер эпизода. Это упростит схему, но тогда, чтобы не запутаться в нумерации, надо эти номера расшифровать, т.е. каждому дать свое название, а это означает составление еще одного документа планирования - таблицы расшифровки эпизодов. В этом случае номер эпизода в «шахматке», в конспекте уголовного дела, карточке на эпизод должны совпадать.
Чтобы «шахматки» были более вместительными, их следует помещать на развернутых листах бумаги.
а) схема, отображающая участие обвиняемых в преступлениях
Эпизоды
№ 1
№ 2
№ 3
№ 4
№ 5
№ 6
№ 7
А
+
+
Б
+
+
+
В
+
+
+
+
Г
+
+
+
б) таблица расшифровки эпизодов
№ эпизода
Содержание эпизода
1
7.09 10-00 кража из квартиры А по адресу:
2
7.09 20-00 хулиганство на ул. Ленина
3
1.10 21-00 разбойное нападение на кв. Б
Схема-«шахматка» может быть использована также и для наглядного изображения места и времени нахождения нескольких лиц в день совершения преступления. Тогда по горизонтали отмечаются часы (а при необходимости и минуты), а по вертикали - фамилии соответствующих лиц. В местах пересечения указывают место, где находилось то или иное лицо в определенно время.
в) таблица для определения места нахождения обвиняемых
Время суток
Фамилии обвиняемых
А
Б
В
Примечание: в графах указывается место нахождения конкретного обвиняемого в определенное время.
«Шахматка» может использоваться для контроля за истребованием необходимых документов. Например, если по уголовному делу привлекается к ответственности несколько обвиняемых, то за истребованием материалов, характеризующих их личность, трудно уследить. Для облегчения контроля в схеме-«шахматке» можно по горизонтали указать фамилии обвиняемых, в вертикальных графах - перечень необходимых документов, характеризующих личность, на пересечении - делать отметку об их поступлении.
г) таблица для контроля за истребованием необходимых
документов для характеристики личности обвиняемых
Фамилии обвиняемых
Наименование документов
Копия паспорта
Характеристики
Справки
С места жительства
С места
работы
О судимости
Из наркодиспансера
А
+
+
+
+
Б
+
+
Часто при расследовании групповых преступлений проводится большое количество экспертиз и бывает сложно проконтролировать, чтобы все обвиняемые были ознакомлены и с постановлениями о их назначении, и с заключениями. Помочь в этом также может схема-«шахматка»
д) таблица для контроля за ознакомлением обвиняемых
с материалами экспертиз
Фамилии
Сведения об ознакомлении
Суд.-мед.
Дактилоск.
Товаров.
Трасолог.
Пост.
о назн.
Заключение
Пост.
о назн.
Заключение
Пост.
о назн.
Заключение
Пост.
о назн.
Заключение
А
Б
В
Примечание: в таблице дается условное обозначение или указывается дата ознакомления.
При групповом методе расследования «шахматка» может использоваться для отражения распределения работы между членами группы следователей и контроля за работой.
Алфавитный учет («алфавитки») - используются при расследовании по делам, когда допрашивается значительное количество лиц.
При этом фамилии всех допрошенных располагаются в алфавитном порядке. Ведется такой учет чаще всего в тетрадях, записных книжках, блокнотах, в которых каждый лист соответствует определенной букве алфавита. На этот лист заносятся данные допрошенного лица, фамилия которого начинается с соответствующей буквы. Учет может вестись и картотечным способом. В этом случае карточка заводится на каждого допрошенного и располагается в картотеке в алфавитном порядке.
Алфавитные учеты ведутся по следующей форме:
Лист блокнота (записной книжки, тетради):
Ф.И.О., адрес, №№ телефонов
Л.д.
Алексеев Петр Ильич кв. Гагарина, 5/6
св., эп. 5 тел.
т.1 л.д.6
т.2 л.д. 39
Антонов Иван Савельевич кв. Гаевого, 20/6
обв., эп.2
т.1 л.д. 45
т.1 л.д. 201
Записи могут сопровождаться условными отметками, обозначающими, например, процессуальное положение допрошенных: с - свидетель, п - потерпевший, о - обвиняемый и т.д., указываться номера эпизодов, по которым давались показания.
Такой учет позволяет избежать ненужных повторных допросов, быстро отыскать в деле ранее данные лицом показания, уточнить его адрес, если все же возникла необходимость повторного вызова и т.д.
Иногда эти учеты ведутся уже в конце расследования и используются для составления обвинительного заключения. Но с большей эффективностью их можно использовать и в процессе всего досудебного следствия.
По усмотрению следователя сведения, вносимые в алфавитный учет, могут расширяться за счет фиксации в краткой форме показаний этих лиц, это, конечно, усложнит ведение учета, но, с другой стороны, даст возможность проследить динамику изменения показаний неоднократно допрошенного в процессе расследования, проанализировать их, выявить противоречия в них, сопоставить с показаниями других допрошенных лиц, облегчит составление обвинительного заключения.
Ф.И.О., адрес, № тел.
Содержание показаний
Лист дела
Примечание: карточка заполняется на одного допрошенного и располагается в алфавитном порядке.
Следственными подразделениями, следователями довольно широко используются и различные таблицы, в которые вносятся сведения об обстоятельствах совершенного преступления. Речь может идти, в частности, о таблицах:
расшифровки условных обозначений, используемых при планировании;
разъяснение способа определения суммы материального ущерба, причиненного преступлением. (В такой таблице могут отражаться сведения о наименовании предмета посягательства, его стоимости - со слов потерпевшего, по заключению товароведческой экспертизы - на момент приобретения его с учетом процента износа, на момент проведения экспертизы);
сравнительного анализа показания одного лица под одному и тому же обстоятельству (или нескольких лиц по одному факту) и т.д.
Графические схемы. Составляются они по сложным, многоэпизодным делам, связанным с деятельностью организованных преступных групп, когда приходится выяснять способы совершенных ими преступлений, устанавливать сложные, взаимопереплетающиеся связи между отдельными участниками преступления, вникать в суть учета и отчетности, в особенности документооборота на соответствующем предприятии.
В схемах могут быть отражены следующие сведения:
кто из участников и каким образом связан между собой;
кто из обвиняемых принимал участие в конкретном эпизоде преступления и какими доказательствами подтверждается виновность каждого из них;
каково движение материальных ценностей в процессе производственной деятельности предприятия или его подразделения;
каковы особенности документооборота в том или ином учреждении, предприятии или нескольких предприятиях, интересующих следствие;
каковы каналы сбыта похищенного;
где находился обвиняемый в интересующее следователя время и т.д.
Приведенный перечень не является исчерпывающим. Формы, виды и содержание вспомогательной документации могут быть иными.
Планировать работу нужно по любому уголовному делу - и простому, и сложному. Какую форму, вид плана избрать, насколько детализировать планируемые мероприятия, составлять ли вспомогательную документацию, решает следователь, исходы из конкретных обстоятельств дела, личного опыта, навыков в планировании и расследовании преступлений.
Если у следователя находится несложное одноэпизодное дело, упрощается и планирование, не требуется, в частности, составление нескольких видов планов, отпадает необходимость в ведении вспомогательных средств планирования и т.д. В подобных случаях следователи составляют план-конспект, в котором отражают и установленные обстоятельства и то, что необходимо выполнить по делу.
На практике при расследовании по несложным уголовным делам обычно обходятся без составления подробного плана, ограничиваясь письменными заметками в произвольной форме. Это может быть перечень следственных действий, которые предполагается выполнить, время их проведения, список свидетелей, подлежащих допросу, перечень намечаемых экспертиз и т.д.
Хотя указанные документы и не оформляются в виде развернутого плана, все же они имеют программный характер для следователя и в известной степени выполняют функции планирования. И все же заменить полностью план расследования они не могут. Отсутствие же плана может повлечь некачественное, неполное расследование, нарушение процессуальных сроков. Вывод из этого может быть только один: планирование расследования - мера обязательная.
Сводное календарное планирование. В условиях нынешнего состояния достаточно сложной криминогенной обстановки, в производстве у следователей находится постоянно значительное количество дел. Расследование каждого из них не должно идти в ущерб друг другу. Поэтому следователь должен уметь планировать не только расследование по одному уголовному делу, но и весь комплекс своей работы.
Эффективным средством обеспечения рационального совмещения всех видов работ является сводное календарное планирование. Суть его в том, что вся ежедневная работа, независимо от ее характера, сводится в один план-график. Составляется он на основе планов расследования по конкретным делам и с учетом иных видов работы следователя (проверка материалов, исполнение отдельных поручений, техническая работа по оформлению уголовного дела и пр.). При этом имеет место не механическое объединение работ, а их координация, согласованность во времени, последовательность и динамичность их проведения.
Составляя календарный план, следователь должен определить, какие дела требуют немедленного организационного обеспечения, по каким такой спешности нет, в первую очередь спланировать работу по делам о тяжких преступлениях, имеющих реальную перспективу раскрытия, а также по делам, по которым уже продлены процессуальные сроки, наконец, по делам многоэпизодным. Но при этом не должны оставаться без движения и все остальные уголовные дела.
Желательно работу планировать таким образом, чтобы в течение рабочего дня (или нескольких дней подряд) выполнялись мероприятия преимущественно по одному уголовному делу, чередовалось производство более сложных и менее трудоемких действий. Для проведения сложных, требующих большого умственного напряжения мероприятий, лучше отводить утренние часы. На более ранние часы следует намечать также проведение следственных действий, требующих больших затрат времени.
Рекомендуется планировать проведение серии однородных мероприятий по нескольким уголовным делам (назначение однородных экспертиз, получение справок, выемки историй болезней в одном медицинском учреждении, допросы обвиняемых, содержащихся в СИЗО, свидетелей, работающих в одном предприятии и т.д.).
Необходимо определить оптимальное время для выполнения мероприятий, например, в конце рабочего дня, указать время начала каждого из них.
Не следует планировать на одно время выполнение нескольких мероприятий а расчете на то, что какая-либо из них может не состояться (не явится свидетель, конвой не доставит арестованного и пр.). В этом случае, чтобы уложиться во время, следователь вынужден будет в спешке выполнять все эти мероприятия, что скажется негативно на их качестве, либо переносить их на другое время, и, соответственно, изменять, корректировать и календарный план, и планы расследования по другим делам. Такая ситуация может отразиться на расследовании по делам в целом: нарушит ритмичность в работе. Нужно планировать те мероприятия, которые могут быть реально выполнены. Не рекомендуется переключать внимание на другую работу, не завершив выполнение предыдущей.
Не следует забывать о сроках следствия и содержания обвиняемого под стражей, и планировать окончание расследования не в день истечения процессуальных сроков, а на несколько дней раньше, учесть время на составление обвинительного заключения, оформление дела, учетных документов, в также на оформление постановлений о продлении сроков следствия и содержания обвиняемых под стражей. Надо помнить и учитывать иные сроки, регламентирующие проведение определенных работ, установленных ведомственными предписаниями (например, сроки сдачи в ФИНО ценностей и пр.).
Составляются календарные планы обычно на неделю, на декаду вперед и таким образом, чтобы первые дни были заполнены наиболее плотно, а в последующих имелся резерв времени. Например, первый день должен быть заполнен почти полностью с небольшим резервом времени для выполнения незапланированной, внезапно появившейся работы, второй - на 80%, третий и четвертый - на 50-60%, пятый и шестой - на 40-20%. Такая соразмерность времени должна сохраняться на протяжении всего планируемого расследования. Незанятые часы используются для проведения следственных действий и других работ, необходимость в которых возникла в процессе расследования, переноса невыполненных мероприятий, планирование работы по вновь принятым к производству делам. Отдельные работы (например, проведение экспертиз) могут быть отнесены и на разумно отдаленное время.
На дни дежурств следователя в составе СОГ и последующие за ними дни отдыха, время участия в оперативных совещаниях в ГО, РО, присутствие в которых обязательно, работа не планируется. Если в день дежурства нет выездов на место происшествия или не состоялось совещание, следователь может использовать это время на изучение материалов вновь поступивших дел, на планирование работы по ним и пр. Не следует планировать работу на часы отдыха в течение рабочего дня.
Календарный план ведется ежедневно и параллельно с планами расследования по конкретным уголовным делам. Корректировать его целесообразно в конце рабочего дня когда видно, что из намеченного выполнено, что нет, в выполнении каких мероприятий надобность отпала. Неисполненное переносится на другое время, то, что выполнено, из плана вычеркивается и вносятся мероприятия, необходимость в которых возникла в течение дня.
Параллельное составление планов по конкретным делам и сводного календарного плана работы позволяет скорректировать, увязать ее воедино по всем делам, находящимся в производстве и на этой основе сделать их более эффективными.
Формы сводных календарных планов работы. Для сводного календарного планирования могут использоваться различные формы. Одна из них - календарные планы-графики, размещенные на развернутых листах бумаги или в тетрадях. Для этого лист расчерчивается по горизонтали и вертикали. В горизонтальных строках перечисляются уголовные дела (их номера, даты, лица обвиняемых). По вертикали обозначаются дни недели и числа месяца. На пересечении вертикальных и горизонтальных граф отмечаются конкретные мероприятия, подлежащие выполнению, с указанием времени их начала.
Календарный план работы следователя по делам,
находящимся в производстве
№ п/п
№ уг.дела, дата возбужд., фабула
Планируемая работа
Понедельник
дата
Вторник
дата
Среда
Дата
Четверг
дата
Пятница
Дата
Сл. и иные действия
Вре-мя
Сл. и иные действия
Вре-мя
Сл. и иные действия
Вре-мя
Сл. и иные действия
Вре-мя
Сл. и иные действия
Вре-мя
Приведенная форма сводного календарного плана позволяет наглядно представить, какая работа выполняется в течение дня по каждому из находящихся в производстве уголовных дел, материалов, проследить движение дела, избежать волокиты. Она может использоваться для ведения учета дел, находящихся в производстве, и составления ежемесячных отчетов. Правда, она не дает наглядного представления о распределении работы по часам дня.
Реквизиты этого плана-графика можно расположить иначе. По вертикали указать дни недели и числа месяца, а по горизонтали заранее расписать последовательно часы суток. На пересечении этих граф указывается, какая работа проводится в конкретно указанное время, номер уголовного дела, по которому эта работа планируется. Такая схема позволяет представить, как распределена работа в течение дня по часам, какие часы остались незанятыми и при необходимости занять и их плановыми мероприятиями.
№ п/п
Понедельник
Дата
Вторник
дата
Среда
Дата
Четверг
дата
Вре-мя
С/д
№
у/д
Вре-мя
С/д
№
у/д
Вре-мя
С/д
№
у/д
Вре-мя
С/д,
№
у/д
Предстоящая работа может планироваться и с использованием других форм, например, записных книжек, блокнотов, тетрадей, в которых каждая страница отводится определенному дню недели. На этих страницах указывается какая работа, по какому уголовному дела (материалу, отдельному поручению) будет выполняться и в какое время. Для удобства пользования страницы могут быть расчерчены заранее в выбранном следователем порядке. В частности, можно заранее расписать определенные виды работы по часам дня, определив ее последовательность с указанием номера уголовного дела, по которому она планируется.
Форма плана работы при ведении его в блокноте,
на листах календаря
№№
п/п
№ угол. Дела
Часы
отметка о выполнении
Плановые мероприятия можно зафиксировать в перекидных календарях. Для сводного календарного планирования на практике используются специальные настенные или настольные контрольные кассеты, состоящие из 31 отделения, каждое из которых соответствует определенному числу месяца. Любое запланированное по отдельным уголовным делам мероприятие заносится на карточку с указанием номера уголовного дела и часов выполнения работы. Карточка помещается в отделение кассеты с соответствующей датой. По мере выполнения запланированного карточки изымаются и уничтожаются. Карточка, на которой записана работа, не выполненная в установленное время, перекладываются в другое отделение.
Форма карточки при календарном планировании с помощью
настенных или настольных кассет
№ уголовного дела___________ Дата и время,
Дата возбуждения, ст. обвинения__________ на которое запланирована
Ф.И.О. обвиняемого_____________________ работа ________________
Что нужно сделать ________________________________________________________
_________________________________________________
Отметка о выполнении или перенесении запланированного на другое время________ ________________________________________________________________________
В интересах планирования могут использоваться компьютеры. Изготовленные при этом планы и вспомогательные документы имеют цивилизованный, современный вид и форму.
«все книги «к разделу «содержание Глав: 11 Главы: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11.