§ 1. ПОНЯТИЕ ТРАНСНАЦИОНАЛЬНОЙ ПРЕСТУПНОСТИ
Преступность как международная проблема возникла по меньшей мере с появлением государства. Ее значение возрастало по мере расширения межнациональных контактов.
В отечественной юридической литературе отмечалось, что когда появилась необходимость борьбы с общеуголовными преступлениями, совершаемыми иностранцами, возникла проблема и понятие международной преступности. Со временем, однако, стало очевидно, что многообразные проявления международной преступности носят не только общеуголовный, но и политический характер, имеют различную степень тяжести (общественной опасности).
С учетом этого российские исследователи различают в структуре транснациональной преступности международные преступления, или преступления против мира и безопасности человечества, представляющие повышенную опасность для мирового сообщества, и преступления международного характера, хотя и представляющие меньшую опасность, но причиняющие вред нормальным межгосударственным отношениям, мирному сотрудничеству государств, организациям и гражданам разных стран. Оба эти вида транснациональной преступности составляют предмет международного уголовного права.
Помимо этого ряд авторов выделяют преступления, которые регулируются лишь нормами внутреннего, национального законодательства и в которых присутствует «иностранный элемент»,
6
>>>7>>>
т. е. совершаемые иностранцами и против них', иначе — преступления, связанные с иностранцами.
Следует отметить, что указанное разграничение, в частности выделение международных преступлений и преступлений международного характера, длительное время диктовалось идеологическими соображениями, связанными с классовым подходом к объяснению самого существования и причин преступности в различных социально-экономических системах (формациях).
Анализ международных документов и литературы последних лет показывает, что термины «международный» и «транснациональный» применительно к преступности в основном используются как равнозначные. Это вполне оправданно, если учесть, что оба указанных термина этимологически восходят к обозначению одного и того же явления. Так, в русском языке «транснациональный» означает «выходящий за пределы одного государства, межнациональный», а «международный» — «касающийся отношений между народами, государствами, связей между ними» и «существующий между народами, распространяющийся на многие народы, интернациональный»2.
Следовательно, можно было бы утверждать, что термины «международная преступность» и «транснациональная преступность» являются абсолютными синонимами, выражающими одно и то же понятие. Верный с языковой стороны, этот вывод тем не менее ошибочен с точки зрения реального речевого функционирования анализируемых терминов в специальной литературе. Дело в том, что любая терминология (и юридическая не исключение) содержит немало терминов с конвенци-ально закрепленными за ними значениями. В данном случае это «международная преступность» и соответственно «международные преступления», под которыми, как уже указано, в отечественной литературе принято понимать сравнительно узкую группу преступлений, несущих особую угрозу мировому
1 Подробнее см.: Карпец И. И. Международная преступность. М., 1988. С. 96; Он же. Преступность: иллюзии и реальность. М., 1992. С. 385—395; Наумов А. В. Преступления против мира и безопасности человечества и преступления международного характера//Государство и право. 1995, № 6. С. 48—55; Проблемы борьбы с организованной транснациональной преступностью//Законность. 1995, № 1. С. 4—5; Панов В. П. Международное уголовное право. М., 1997. С. 53—160.
2 Современный словарь иностранных слов. М., 1992. С. 616; Ожегов С. И., Шведова Н. Ю. Толковый словарь русского языка. М., 1994. С. 341.
>>>8>>>
сообществу. Поэтому во избежание возможных разночтений в настоящей работе термин «транснациональная преступность» используется для обозначения родового понятия рассматриваемого вида преступности. Фактически содержание, вкладываемое в понятие транснациональной преступности, несколько уже, поскольку предмет анализа мы сознательно ограничиваем лишь рамками общеуголовной преступности. Под ней здесь подразумевается совокупность преступлений, не носящих политического, военного, религиозного и расового характера.
Это определение согласуется с положениями международных документов, в частности Устава Международной организации уголовной полиции — Интерпола. Возможны и иные определения этого понятия, например, при необходимости его отграничения от организованной, экономической и иных видов преступности. До недавнего времени термин «общеуголовная преступность» в практике МВД России широко использовался для обозначения совокупности преступлений линии уголовного розыска 3.
Общеуголовные преступления как следствие социальных противоречий, духовного несовершенства и деструктивности личности многих людей носят общечеловеческий характер. Их основные формы — насилие и обман, выражающиеся в убийствах, причинении вреда здоровью, изнасилованиях, грабежах, разбоях, кражах, мошенничестве, должностных хищениях и т. п.,— сопровождают человечество на всем протяжении его истории. В этой связи необходимо особо подчеркнуть, что понятием транснациональной преступности не охватывается некая «наднациональная» преступность, не наблюдаемая в национальных границах. В то же время некоторые виды преступлений в транснациональном исполнении приобретают определенное качественное своеобразие, которое, в частности, состоит в том, что в противоборстве с ними отдельные государства могут оказаться бессильными. Именно это обстоятельство в числе прочих служит объективной основой антикриминальной коалиции государств, объединения их усилий в борьбе с преступностью.
Можно считать, что выход преступности за национальные границы — явление столь же естественное, как и выход за их
3 По сути дела, здесь мы наблюдаем сравнительно редкий случай терминологической омонимии, т. е. звукового совпадения двух или более различных по значению языковых единиц. См. об этом: Ахманова О. С. Словарь лингвистических терминов. М., 1966. С. 287; Головин Б. Н., Кобрин Р, Ю. Лингвистические основы учения о терминах, М., 1987. С. 51—53.
8
>>>9>>>
пределы экономики, культуры, цивилизации в целом, и является частным случаем тенденции, которую современные социологи именуют глобализацией 4.
Исторический опыт, кристаллизованный в транснациональных институтах и организациях, включая теневые и криминальные, принадлежит живой (светлой и темной) человеческой духовности, определяет характер, «лицо» современной цивилизации.
В сфере экономики процесс глобализации утверждается не только за счет роста транснациональных корпораций5, но и за счет качественной унификации экономики, главным элементом и движителем которой повсеместно становятся рыночные отношения. Это стало особенно очевидным после поражения административно-плановой модели экономического развития. Нельзя, однако, не признать и справедливости замечания И. И. Карпеца о том, что «рыночные отношения изначально беременны преступностью», поскольку они основаны на жесткой, а то и жестокой конкуренции, на запрограммированной избыточности рабочей силы, т. е. безработице, на выжимании-максимальной прибыли, а значит, имущественном и социальном расслоении людей6. Из этого следует, что по мере глобализации рыночных отношений будет расти как национальная, так и транснациональная преступность.
Возвращаясь к рассмотрению анализируемого понятия, подчеркнем, что как транснациональная преступность в целом, так и каждое отдельное транснациональное преступление по самой своей сути предполагают выход за пределы одной страны. Отсюда в самом общем виде общеуголовную транснациональную преступность можно определить как преступность, выходящую за границы отдельного государства, т. е. затрагивающую охраняемые законом интересы не менее чем двух стран.
Ограничение объема понятия транснациональной преступности кругом общеуголовных преступлений не является чистым авторским произволом, а имеет под собой некую объективную основу. Во-первых, если не считать экстремальных ситуаций типа Нюрнбергского и Токийского послевоенных процессов, уголовно-правовые и процессуальные решения относительно преступлений политического, военного, религиозного и расового ха-
4 См., напр.: Штомпка П. Социология социальных изменений. M., 199ß.
5 О сходстве и различии транснациональных корпораций и транснациональных преступных организаций см.: Основы борьбы с организованной преступностью. М., 1996. С. 28 и ел.
6 См.: Криминология. М., 1995. С. 62.
>>>10>>>
рактера являются исключительной компетенцией каждого отдельного государства в соответствии с международно-правовым принципом суверенного равенства государств. Во-вторых, применительно к этим преступлениям существует специальный режим межгосударственных отношений. В-третьих, органы внутренних дел, на читательскую аудиторию которых в основном и рассчитана настоящая монография, ведут борьбу именно с общеуголовной преступностью.
Круг и масштабы общеуголовной транснациональной преступности довольно велики. Еще 30 лет назад тогдашний Генеральный секретарь Интерпола Ж. Непот отмечал: «В настоящее время почти все преступления, предусмотренные общим уголовным правом, имеют международную распространенность» 7. Поэтому из общей массы транснациональных преступлений нами и выделяется категория общеуголовных преступлений, которые по своей массовости, устойчивости, интернациональной распространенности прежде всего беспокоят и мировое сообщество в целом, и отдельные государства.
Конвенциальный, т. е. рассчитанный на встречное понимание и поддержку читателей, подход к определению понятия транснациональной преступности используют и другие исследователи. При этом из общей массы транснациональных преступлений выделяются лишь те, которые отличаются, по мнению авторов, сущностными признаками. В качестве одного из главных признаков называется организованность. Именно ее ставит во главу угла Ф. М. Решетников, подчеркивая, что организованная преступность существует преимущественно в форме международных объединений преступников, занимающихся контрабандой, незаконной торговлей золотом, алмазами, наркотическими средствами, подделкой денежных знаков, кражами и перепродажей произведений искусства, куплей-продажей «живого товара» и т. п. Признак организованности как специфическую черту транснациональной преступности прямо или косвенно выделяют и другие авторы 8.
7 Цит. по: Уголовная юстиция: проблемы международного сотрудничества. М., 1995. С. 229.
8 См.: Решетников Ф. М. Криминологические проблемы развивающихся стран Азии и Африки. М., 1970. С. 92, 102—114; Родионов К. С. Деятельность Интерпола в борьбе с международной преступностью // Уголовная юстиция: проблемы международного сотрудничества. С. 232; Иванов Э. А. Понятие транснациональной преступности и международно-правовое регулирование борьбы с ней//Преступность и законодательство. М., 1997, С. 367—368.
10
>>>11>>>
Вторым ведущим признаком транснациональных преступлений нередко называется профессионализм их субъектов, положенный в основу пофамильной картотеки Интерпола и отражаемый в ней в виде способа совершения преступлений (modus operand}).
При всей важности организованности и профессионализма преступников вряд ли, однако, можно утверждать, что указанные признаки присущи всем транснациональным преступлениям. Практике известны далеко не единичные случаи совершения обычных, т. е. не организованных и не профессиональных, преступлений, затрагивающих интересы разных стран. Характерными примерами таких преступлений являются, например, неквалифицированные кражи, грабежи, разбои, совершаемые иностранцами либо против иностранцев на территории одного или нескольких государств.
Полное «синтетическое» определение транснациональной преступности дает К. С. Родионов: «...международная преступность— это противоправные действия и само функционирование транснационально структурированных или связанных профессиональных преступных объединений и не имеющих четкой организации групп привычных преступников разной численности и характера сплоченности (в том числе преступников-одиночек), созданных на длительной или кратковременной основе, со стабильным или меняющимся составом, включающая (так в подлиннике.— Авт.) в себя как обязательный элемент пересечение ими границ государств для реализации их преступных замыслов, а также вся совокупность совершаемых ими деяний, в том числе и тех, последствия которые проявляются за пределами страны, где они были совершены (предприняты), деяний, целью которых было противозаконное добывание, получение материальных и денежных средств» 9.
Громоздкость и нечитабельность этого определения усугубляется, на наш взгляд, тем, что его автор преследовал цель дать одновременно и родовое, и видовое определения, т. е. указать характеристики и транснациональной преступности, и организованной преступности как ее элемента. При этом не оговаривается значение терминов «международная» и «транснационально», что практически означает круг в определении. Вместе с тем в приведенной дефиниции есть рациональные моменты, приближающие к уяснению сути явления. Это — пере-
9 Родионов К. С. Указ. соч. С, 233.
11
>>>12>>>
сечение государственных границ и выход последствий преступной деятельности за пределы одной страны.
Описательно-классификационное определение понятия транснациональной преступности с позиций международной организации предложено на Европейской региональной конференции Интерпола (Любляна, 1995 г.) его президентом Б. Эрикссо-ном 10. Он выделил три категории преступности: 1) межграничную преступность, 2) международную преступность и 3) межграничные преступные тенденции. Первая категория, по мысли автора, охватывает лиц, подозреваемых в совершении преступлений в одной стране, но находящихся вне юрисдикции правоохранительных органов этой страны, иначе говоря, скрывающихся за ее пределами. Международную преступность автор отождествляет с преступной деятельностью, имеющей свои корни в одной стране, но экспортируемой в другие страны посредством людей, товаров или способов совершения преступлений. Наконец, межграничные преступные тенденции означают наличие одного и того же преступного почерка в ряде стран, не обязательно связырающего преступления и их исполнителей и.
Помимо терминологической нечеткости данное определение, на наш взгляд, исходит не из сущности анализируемого явления, а из его криминалистических признаков, разумеется, имеющих определенное значение для международного сотрудничества в борьбе с преступностью. В нашем понимании к транснациональной могут быть отнесены лишь первые две разновидности преступности, хотя они и не охватывают всей совокупности анализируемых преступлений.
Попытку дать сущностное определение понятия транснациональной преступности предпринял С. В. Максимов. По его мнению, транснациональная преступность — это «совокупность совершенных за определенный период преступлений (лиц, их совершивших), наносящих ущерб отношениям двух или более государств либо интересам юридических или физических лиц двух или более государств, ответственность за которые предусмотрена в актах международного уголовного права или в нормах национального уголовного законодательства, принятых в соответствии с такими международно-правовыми актами» 12.
10 На 65-й сессии Генеральной ассамблеи Интерпола, проходившей 23— 29 октября 1996 г., его президентом избран Тошинори Канемото (Япония).
11 См.: Информационный бюллетень Национального центрального бюро Интерпола в Российской Федерации. 1995, № 14. С. 8.
12 Максимов С. В. Краткий криминологический словарь. М., 1995. С. 22.
Д2
>>>13>>>
К сожалению, автор не приводит дефиниции понятия «международная преступность», что исключает возможность ее сравнения с процитированным определением. Для нас это имеет важное значение, причем отнюдь не для того, чтобы подискутировать о словах; это, как известно, занятие бесплодное. Важнее уяснить, а в нашем случае и договориться, что стоит за словами, что обозначают эти термины.
Впрочем, из приведенной дефиниции видно, что речь идет именно о родовом понятии транснациональной преступности, как оно представлено нами в предыдущем изложении. В таком случае неясно, почему автор ограничивает объем указанного понятия фактически лишь нормами международного уголовного права и соответствующими нормами национального уголовного законодательства.
Уголовная юрисдикция государства, как известно, определяется в основном его национальным законодательством и только в отдельных случаях нормами международного права. Здесь действует территориальный принцип, или принцип территориального верховенства, согласно которому государство в пределах своей территории осуществляет полный и исключительный суверенитет, в том числе и в сфере уголовной юрисдикции.
Другим общепризнанным принципом является принцип гражданства, в соответствии с которым государство в определенном объеме осуществляет экстерриториальную юрисдикцию в отношении своих граждан, находящихся за границей. Нередко эта юрисдикция полностью распространяется также на лиц без гражданства и даже иностранцев, постоянно проживающих на территории данного государства (кроме лиц, пользующихся дипломатическим иммунитетом) 13.
И только в тех случаях, когда государство добровольно ограничивает свой суверенитет, принимая на себя определенные международные обязательства, можно говорить о приоритете норм международного уголовного права, которые, кстати, являются составной частью национального уголовного права и по общему правилу в отличие от международного уголовного права содержат санкции за совершение соответствующих преступлений. Это и понятно, ведь «нормы международного уголовного права реализуются только путем трансформации в национальное законодательство» 14.
13 См.: Лукашук И. И. Международное право. Общая часть. М., 1996. С. 213, 298, 299; Шестаков Л. Н. Международное сотрудничество в борьбе
с преступностью//Международное право. М., 1994. С. 313. 14 Панов В. П. Указ. соч. С. 16.
13
>>>14>>>
Согласно же определению С. В. Максимова получается, что основу уголовной ответственности за совершение транснациональных преступлений составляют нормы международного уголовного права.
Если устранить указанное противоречие, то анализируемое определение могло бы рассматриваться как приемлемое отражение сущности понятия транснациональной преступности. В нем «схвачены» отличительные признаки данного вида преступности: межгосударственный характер и причинение ущерба охраняемым уголовным законодательством интересам двух и более государств (нанесение вреда физическим и юридическим лицам, на наш взгляд, является частным случаем причинения ущерба государству, которое берет на себя защиту их интересов).
Не претендуя на универсальное определение понятия транснациональной преступности, попытаемся сформулировать его содержание и объем с позиций одной страны,, в данном случае — России.
С этих позиций представляется, что общеуголовная транснациональная преступность — это совокупность предусмотренных национальным уголовным законодательством преступлений, совершаемых:
1) иностранцами или с их участием на территории России;
2) гражданами России или с их участием на территории других государств;
3) любыми лицами, независимо от их гражданства, вне территории России, если сами преступления или их последствия затрагивают законные интересы России;
4) гражданами России, иностранцами и лицами без гражданства (апатридами) на ее территории, если сами преступления или их последствия затрагивают законные интересы других стран;
5) в отношении иностранцев и апатридов на территории России либо в отношении этих лиц и российских граждан за ее пределами.
Иными словами, под общеуголовной транснациональной преступностью понимается совокупность общеуголовных преступлений, совершаемых на территории и за пределами России ее гражданами, иностранцами, лицами без гражданства и нарушающих охраняемые национальным уголовным зконода-тельством интересы России и других стран.
Из предлагаемого рабочего определения видна как событийная, так и юридическая сложность анализируемого явления,
И
>>>15>>>
затрудняющая и уголовно-правовую квалификацию, и реализацию норм об уголовной ответственности за транснациональные преступления в правоприменительной практике.
На квалификацию преступления в качестве транснационального, на характер процессуальных решений, на возможности проведения оперативно-розыскных мероприятий влияют такие факторы, как национальная принадлежность субъектов преступлений, место их проживания на момент расследования, государственная принадлежность территории, на которой совершено преступление. Только по этим признакам имеется свыше ста вариантов их различного сочетания и, следовательно, столько же своеобразных юридических моделей. Если же учесть, что иностранцы — субъекты преступлений, как и совершившие преступления граждане России, могут находиться в стране проживания легально и нелегально, иметь статус экстерриториальности (неподсудности) и не иметь его, то общее количество вариантов диспозиций преступлений, требующих самостоятельных юридических решений, превысит тысячу.
Если, например, гражданином страны или иностранцем на ее территории совершаются деяния, не наказуемые в уголовном порядке, но расцениваемые как преступления законодательством зарубежного государства, то естественно, что в соответствии с отечественным законодательством такие деяния не являются преступными и, следовательно, данная ситуация из рассмотрения исключается.
Известно, далее, что п. 2 ст. 13 нового УК РФ предусмотрена возможность выдачи иностранного гражданина, совершившего преступление за рубежом, но находящегося на территории России. При этом если преступление, совершенное этим иностранцем, не затрагивает интересы нашей страны, то в России его, вероятно, не следует относить к числу транснациональных. Категорически утверждать это трудно, поскольку вполне возможна ситуация, когда преступник свое нахождение в России использует как средство избежать наказания, что может противоречить и интересам России.
Данный пример показывает, что и определение категории «транснациональная преступность», и само это множество являются, говоря языком математики, размытыми определением и множеством, поскольку тесно связаны с такими оценочными категориями, как интересы государств, мотивация преступлений, а также со сложностью согласования различных правовых систем мира.
15
>>>16>>>
Ситуация с определением транснациональной преступности еще более усугубляется, если принять во внимание, что составным элементом транснациональной преступности является организованная преступность.
Приемлемого определения этой разновидности транснациональной преступности еще нет, о чем свидетельствует обращение Девятого (Каирского) конгресса ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями к своему рабочему органу — Комиссии по предупреждению преступности и уголовному правосудию с указанием на необходимость выработки определения транснациональной организованной преступности 15.
Призыв к разработке указанного определения и дальнейшему углублению представления о данной категории преступлений прозвучал также в выступлениях на Конгрессе экспертов-юристов.
Ниже рассматривается один из возможных подходов к уточнению понятия организованной транснациональной преступности, который можно рассматривать в качестве подготовительного при выработке определения.
Трудности с определением данного понятия, кроме сложности самого явления, на наш взгляд, объясняются и тем, что это явление как продукт глобализации социальной и экономической жизни пытаются «втиснуть» в уже установившиеся понятия, каковыми, в частности, являются понятие «организация» и его производные.
Правило определения преступности в зависимости от численности, структуры и взаимодействия субъектов преступления объясняется, конечно, не только традицией, но и тем, что количество субъектов и характер их взаимодействия нередко являются элементами диспозиции самих правовых норм.
Так, в соответствии со ст. 35 УК России часть преступлений может быть отнесена к категории групповой, а другая -к организованной преступности. В последнюю группу включаются преступления, совершенные организованной группой (т. е. группой устойчивой и заранее объединившейся) или преступным сообществом (т. е. сплоченной организацией или объединением организованных групп, созданных для совершения тяжких или особо тяжких преступлений). С учетом этих определений к организованной преступности могут быть отнесе-
15 См.: Девятый конгресс ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями/Пер. с англ. М., 1995. С. 57.
16
>>>17>>>
ны, например, некоторые виды краж, вымогательства, истязание и даже незаконное завладение автомобилем без цели хищения. Очевидно, что по своему характеру эти преступления, относимые к категории организованной преступности по национальному законодательству, имеют мало общего с характеристиками преступности, входящими в понятие транснациональной организованной преступности.
Исследуя признаковое «пространство» четырех наиболее авторитетных описаний — определений организованной преступности (табл. 1), можно прийти к выводу, что указанные признаки здесь не относятся к собственно организации соучастников как таковой (она, в известном смысле, является характеристикой производной), а отражают функционально-целевой характер самих деяний.
Этот характер точнее всего выражается словосочетанием «преступный бизнес». Причем такого рода бизнес имеет свои неотъемлемые атрибуты делового предприятия в рыночных отношениях: завоевывает и эксплуатирует рыночную нишу, принимает участие в жестокой конкурентной борьбе, осуществляет функцию удовлетворения реально существующих потребностей, ориентирован на получение дохода, лоббирует, рвется к власти и т. д. Этот же бизнес, при всей его потенциальной де-структивности, вместе с тем выполняет и свою «положительную» системную функцию источника существования для миллионов людей, прямо или косвенно задействованных в его сфере. Например, в Перу и Боливии выращивание коки (наркотического сырья) дает средства к существованию почти миллиону крестьян, в связи с чем их профсоюзы выступают против всяких ограничений по выращиванию этого растения 1б.
Наконец, среди дескрипторов — признаков, которыми характеризуется рассматриваемая «темная» разновидность бизнеса, есть признаки, указывающие на то, что криминальный бизнес не только освоил формы легального бизнеса, но и, снабдив его некоторыми элементами защиты от социального контроля, придал своим организационным формам удивительную жизнестойкость и конкурентную устойчивость. Среди этих признаков фигурируют, как видно из таблицы 1, «проникновение во многие доходные законные виды деятельности», «продолже-
16 См.: Основы борьбы с организованной преступностью. С. 41. А. И. Долгова применительно к условиям современной России отмечает, что организованная преступность стала «воспитателем» и «работодателем» части населения (см.: Криминелогиж.*М., \937.'С~.~ї7(ї—\?7\.
\ VfisarcHteT WO'TptBIH!* ьпр* -
І
>>>18>>>
Признаковое «пространство» описаний-определений
Документы
Преступления и субъекты
Признаки, включаемые в описания транснациональной
Документы Секретариата ООН к VIII Конгрессу ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями (Гавана, сентябрь 1990 г.)
Итоговый документ Международного семинара ООН по вопросам борьбы
с орг. преступностью (Суздаль, октябрь 1991 г.)
Характеристика преступлений
1. Сложные виды деятельности
2. Осуществляются в широких масштабах
3. Предусматривают получение финансовой прибыли
4. Нацелены на приобретение власти
5. Осуществляются путем создания и эксплуатации рынков незаконных товаров и
услуг
1. Преступность приобретает характер промысла
2. Наличие системы защиты от соц. контроля с использованием: насилия, запуги вания, коррупции, крупно масштабных хищений
3. Получение прибыли конным способом
неза-
Характери-стика субъектов преступлений
1. Преступные организации
2. Преступные группы, имеющие внутреннюю структуру
1. Массовая группа устойчи вых и управляемых сообществ
2. Любая группа
3. Отдельные лица
18
>>>19>>>
Таблица 1
гранснациональной организованной преступности
>рганизованной преступности по основным документам
Доклад Генерального секретаря ООН «Воздействие орг. преступности
на общество в целом» на второй сессии Комиссии по предотвращению преступности и уголовному правосудию ЭКОСОС (апрель 1993 г.)
Справочный документ к Всемирной
конференции на уровне министров
внутренних дел «Об организованной
транснациональной преступности»
(Неаполь, ноябрь 1994 г.)
1. Извлечение незаконных экономич. выгод путем предоставления незаконных услуг и товаров
2. Предоставление законных услуг и товаров в незаконной форме
3. Конспиративная преступная деятельность и координация
4. Полная или частичная монополия
5. Специфические виды деятельности по отмыванию денег и т. п.
6. Проникновение во многие доходные законные виды деятельности
7. Привлечение в законные 'виды деятельности методов насилия, запугивания
8. Размывание граней между орг. преступностью и преступностью «белых воротничков»
1. Преступная предпринимательская деятельность путем предоставления запрещенных законом товаров и услуг или законных товаров, но по незаконным каналам
2. Преступная деятельность являющаяся почти всегда продолжением законных рыночных операций в областях, запрещенных законом
3. Преступники необходимостью ной ниши
руководствуются захвата рыноч-
4. Преступный бизнес требует спец. навыков профессионализма
5. Специфич. средства бизнеса:
а) коррупция правоохранит. органов;
б) внедрение своих людей в политические структуры
Объединение лиц или преступных группировок на экономической основе
19
>>>20>>>
ниє законных рыночных операций», «система защиты от социального контроля» и т. д.
Что же касается организации как формы соучастия, то этот признак хотя и является важным, но едва ли может быть признан даже необходимым, поскольку совершение подобных «бизнес-преступлений» одиночками-профессионалами также не является исключением. Организованная форма таких преступлений является следствием именно делового характера преступлений, реализация которых, как правило, сопряжена с организацией и управлением.
Поиск социального смысла функциональной активности деяний, отнесенных к категории транснациональной организованной преступности, приводит к выводу, что такого рода деяния должны относиться к сфере нелегальной деловой активности, нелегальному промыслу, связанному тем не менее с удовлетворением людских потребностей (индивидуальный или групповых), пусть по преимуществу и извращенных.
По характеру цели — максимальное увеличение дохода, исчисляемого в деньгах,— эту деятельность трудно не отнести к бизнесу, к экономике. «Поэтому и невозможно,— отмечает Людвиг фон Мизес,— ограничить ее (экономику.— Авт.) специально выделенной сферой действий. Конечно, для каждого индивидуума она ограничена, но это определяется его общим мировоззрением. Одно — для человека чести, другое — для того, кто продает своего друга за золото. Разграничение не оправдывается ни характером целей, ни особенностью средств... Только использование точных расчетов отличает «чисто экономические» действия от всего другого» 17.
Исходя из указанной широкой трактовки экономики, деятельность, обслуживающая свой специфический рынок товаров и услуг и просчитывающая доходы с учетом не только затрат, но и повышенного риска,— эта деятельность по форме своего социального проявления и используемым оргструктурам должна быть отнесена к экономической независимо от ее правовой и нравственной оценки. Это — экономическая перверсия (извращение) человеческого духа.
Что же до понятия «организованная», то смысл рассматриваемой разновидности преступности оно едва ли выражает полно и адекватно, чем существенно нарушается одно из требований семиотики 18.
17 Мизес Л. Социализм. Экономический и социологический анализ. M, 1994. С. 84—85.
18 См.: Барт Р. Мифологии. М., 1996. С. 241.
20
>>>21>>>
Если говорить об организованности и коллективности, то именно деловая целесообразность и «эффективность» этой преступной деятельности как таковой служат основой всего разнообразия ее организационных форм.
В основе коллективного единства всех форм организованной преступности лежит принцип делового функционального взаимоотношения, внутренняя, а не внешняя случайная связь. Так, например, совокупность совершенных грабежей или краж в городе является случайным статистическим сочетанием, но множественность фактов реализации наркотиков мафиозной группой — это совокупность функциональная.
Решающее значение для такой «функциональной преступности» и устойчивости ее организационных форм имеет рынок специфических услуг и вещей. Именно он задает динамику давно известной социальной цепочке: потребность становится привычкой, привычка превращается в обычай, обычай — в норму или правило, а правило создает институт 19.
Таким образом, можно констатировать, что сущность организованной транснациональной (как и национальной) преступности свое социальное содержание проявляет в функциональности, коллективности и институциональности (т. е. устойчивости структурных форм) и именно эти определения дают точное обозначение рассматриваемой формы преступности. Иными словами, правильным было бы обозначение «транснациональная функциональная и институциированная преступность» или, короче, «бизнес-преступность». Именно такое наименование, на наш взгляд, послужило бы ключом к пониманию самого явления. Не случайно Всемирная конференция на уровне министров по организованной транснациональной преступности (Неаполь, ноябрь 1994 г.) определила транснациональную преступность как «форму коммерческой деятельности, осуществляемую противоправными средствами с использованием угроз и физической силы, вымогательства, коррупции, шантажа и иных методов принуждения, а также путем привлечения запрещенных товаров и услуг». Корректируя это определение со ссылкой на другие международные документы, Э. А. Иванов пишет, что транснациональная преступность — это «коммерческая деятельность криминальных корпораций, осуществляемая на территории нескольких стран противоправными средствами и (или) с привлечением запрещенных товаров и услуг»20. С последним
19 См., напр.: Сорокин П. Система социологии. Т. 1. Ч. 2. М., 1991. С. 126; и др.
20 Иванов Э. А. Указ. соч. С. 367.
21
>>>22>>>
определением можно в принципе согласиться с одной оговоркой: речь идет лишь об организованной транснациональной преступности.
Рассматривая организованную преступность с криминологических позиций, можно говорить о функциональности и инсти-туциональности как ее специфическом, системном свойстве.
И напротив, часть преступлений в любом обществе несомненно имеет диффузный, несвязный характер. Даже если эти преступления совершаются группой лиц, то им нет необходимости в налаживании какой-то тесной связи или в иерархическом построении этого, в сущности разрозненного, конгломерата групп или одиночек. Именно такую преступность можно назвать диффузной или, что более привычно, стихийной. На другом полюсе, как мы стремились показать, находится бизнес-преступность, которая в международных документах и в криминологической литературе именуется транснациональной организованной преступностью.
Итак, основным, а возможно, и единственным, признаком содержания понятия транснациональной преступности является ее интернационализация, т. е. выход за рамки одного государства, а следовательно, посягательство на межгосударственные интересы или, иначе, интересы двух и более государств.
Объем данного собирательного понятия составляет все то реальное и мыслимое множество преступлений, каждое из которых отвечает указанному признаку. Опираясь на формальнологический закон обратного отношения между содержанием и объемом понятия (чем меньше содержание понятия, тем больше его объем, и наоборот), можно констатировать, что объем понятия транснациональной преступности весьма широк.
Так, международными преступлениями как тягчайшими международными правонарушениями признаются агрессия, апартеид, геноцид, насильственное установление или сохранение колониального господства, применение ядерного оружия, расизм, терроризм и др. Намечается тенденция к признанию в качестве международных наемничества, отдельных видов терроризма, экоцида и других преступлений против мира и безопасности человечества 21.
К преступлениям международного характера, представляющим относительно меньшую степень общественной опасности,
21 Подробнее см.: Международное право. М., 1995. С. 257, 267—269; Международное уголовное право. М., 1995. С. 99—115; Наумов А. В. Указ. соч. С. 48—49. См. также раздел XIII УК РФ, где наемничество и экоцид уже отнесены к преступлениям против мира и безопасности человечества.
22
>>>23>>>
относят контрабанду, незаконное распространение и торговлю наркотиками, нелегальную миграцию, неоказание помощи на море, пиратство, повреждение подводного кабеля, распространение порнографии, столкновение морских судов, торговлю людьми, угон воздушного судна и преступления на его борту, фальшивомонетничество и др.22.
Что касается преступлений, связанных с иностранцами, далее для краткости именуемых также иностранной преступностью, то отнесение их к транснациональной преступности, на наш взгляд, объективно обусловлено следующими обстоятельствами.
Во-первых, эти преступления прямо или косвенно затрагивают межгосударственные интересы, выходя тем самым за пределы одной страны. Так, если гражданин какого-либо государства становится жертвой преступного посягательства со стороны иностранца, то налицо нанесение вреда не только потерпевшему от преступления, но и интересам государства, объективно заинтересованного в обеспечении прав и законных интересов своих граждан. Виновный же в преступлении, будь оно совершено на территории страны гражданства или за ее пределами, всегда наносит ущерб международному престижу своего государства и нормальным межгосударственным отношениям. Это тем более очевидно, когда вред причиняется многократно и не только отдельной личности, но и группе лиц, интересам государства или общества в целом.
Во-вторых, совершение преступлений иностранными гражданами или в отношении их самих даже на территории одной страны затрагивает уголовную юрисдикцию двух и более государств. Представляется, что любое государство предпочло бы само «разбираться» со своим правонарушителем, где бы он ни совершил преступление, и только суверенитет другого государства препятствует этому. Не случайно в национальном уголовном законодательстве если не всех, то подавляющего большинства стран и в практике межгосударственных отношений, базирующихся на международных соглашениях и обычных международно-правовых нормах, наблюдается четко выраженная тенденция заполучить своих провинившихся граждан по меньшей мере для исполнения уголовного наказания на собственной территории.
22 См.: Проблемы борьбы с организованной транснациональной преступностью. С. 4—5; Панов В. П. Указ. соч. С. 67—160; Международное уголов-юе право. С. 116—135.
23
>>>24>>>
Если теперь попытаться представить себе общую структуру общеуголовной транснациональной преступности в России как предмета нашего исследования, то можно с уверенностью предположить, что основное место в ней занимает именно преступность, связанная с иностранцами. Значительно меньше доля преступлений международного характера, представленных в структуре транснациональной преступности лишь некоторыми их видами. Что касается международных преступлений, то они выходят за рамки нашего исследования и, во всяком случае, за последние годы официально на территории Российской Федерации не отмечены.
В то же время у мирового сообщества, судя по международным документам, посвященным борьбе с преступностью, наибольшую озабоченность не без оснований вызывают следующие виды транснациональных проявлений преступности: терроризм, наркобизнес, незаконный оборот оружия, торговля ядерными материалами, торговля людьми и органами человеческого тела, похищение людей и захват заложников, нелегальная миграция, хищения и контрабанда культурных ценностей, а также автомобилей, фальшивомонетничество, компьютерные и иные преступления в финансово-кредитной сфере, легализация («отмывание») криминальных доходов, эксплуатация проституции, незаконный игорный бизнес и некоторые другие 23.
Масштабы и динамика транснациональной преступности вызывают озабоченность и обусловливают активность Организации Объединенных Наций, которая в своих многочисленных решениях и рекомендациях прокладывает путь к общеприемлемому, нередко компромиссному пониманию феномена транснациональной преступности и выработке мер эффективного противодействия ей на планетарном, региональном, двустороннем и национальном уровнях.
Для мирового сообщества особую проблему представляют транснациональные проявления организованной преступности, которая в международно-правовых документах ООН, как правило, выделяется из общего массива транснациональных преступлений.
В этой связи следует отметить основополагающие документы Шестого (Каракас, 1980 г.), Седьмого (Милан, 1985 г.),
23 См.: Преступность и законодательство. М, 1997. С. 368; Организованная преступность-2 М., 1993. С. 36, 83—85, 107—110; Организованная преступность-3. М., 1996. С. 64—73, 161, 176, 197; Основы борьбы с организованной преступностью. С. 8—50; и др.
24
>>>25>>>
Восьмого (Гавана, 1990 г.) и Девятого (Каир, J995 г.) конгрессов ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями, а также Всемирной конференции на уровне министров по организованной транснациональной преступности (Неаполь, 1994 г.), имеющие не только международно-правовое, но и концептуальное значение для выработки понятия как организованной, так и всей транснациональной преступности.
С учетом исключительной сложности социальной и правовой природы данного явления нами лишь намечены подходы и даны рабочие определения транснациональной преступности и ее отдельных видов.
«все книги «к разделу «содержание Глав: 11 Главы: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11.