Приложение 1. СОСТОЯНИЕ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В БАНКЕ ПО СОСТОЯНИЮ НА 200 г.
№ п/п
Вопросы
Ответы
1.
Наличие службы внутреннего контроля в банке (да, нет)
1.1.
Численность службы внутреннего контроля сотрудников банка
2.
Наличие пакета документов, регулирующих деятельность банка, включая (да, нет)
- документы, определяющие процедуры принятия решений;
- документы, определяющие распределение функций и полномочий между подразделениями и сотрудниками банка;
-документы, регулирующие деятельность службы внутреннего контроля;
- документы, определяющие политику банка при проведении операций по размещению средств;
- документы, определяющие политику привлечения средств;
- положение о процедуре эмиссии банком ценных бумаг;
- документы, определяющие меры по реализации требований к регламентации операций на финансовых рынках;
- положение о порядке открытия и обслуживания счетов клиентов;
- положение о распределении доступа пользователей к осуществлению операций в программном обеспечении, а также к базам данных в компьютерных системах
2.1.
Наличие должностных инструкций для всех штатных должностей в банке (да, нет)
ППЕ
Осуществляется ли контроль за состоянием информационной системы банка и ее безопасностью (да, нет)
2.3.
С какой периодичностью оценивается уровень безопасности информационной системы банка (да, нет)
- один раз в месяц;
- один раз в квартал;
- один раз в год
3.
Организация внутреннего контроля за деятельностью филиалов (да, нет)
3.1.
Наличие службы внутреннего контроля непосредственно в филиалах банка (да, нет)
3.2.
Количество проведенных проверок в филиалах банка в течение отчетного периода
4.
Система оценки кредитов: (да, нет):
- разработана;
- внедрена.
4.1.
Наличие системы оценки кредитоспособности (да, нет):
- российских и зарубежных банков;
- нефинансовой клиентуры.
4.2.
Количество выявленных нарушений при оформлении просроченной задолженности (количество случаев/млн, руб.)
4.3.
Количество выявленных нарушений при оформлении пролонгирования задолженности (количество случаев / млн. руб.)
5.
Система оценки других рисков, принимаемых на себя банком, в т.ч. система контроля и управления рисками: (да, нет):
- разработана;
- внедрена.
6.
С какой периодичностью проводится выверка межфилиальных и межбанковских счетов: (да, нет):
- не реже одного раза в месяц;
- один раз в квартал;
- один раз в полгода.
Руководитель банка
Руководитель службы внутреннего контроля
"_"______________200_ г.
«все книги «к разделу «содержание Глав: 27 Главы: < 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. >