Глава 7. Преступления в сфере экономической деятельности

Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности (ст. 169 УК)

Статья 8 Конституции РФ гарантирует свободу экономической деятельности, одной из разновидностей которой является предпринимательская деятельность. В соответствии со ст. 34 Конституции РФ каждый имеет право на свободное использование своих способностей и имущества для предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической деятельности.

Предпринимательская деятельность определяется как самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке (ч. 1 ст. 2 ГК).

Установление уголовной ответственности за воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности обусловлено необходимостью обеспечить гарантированную Конституцией РФ свободу экономической деятельности, обеспечить соблюдение правопорядка в экономике, а также не допустить злоупотребления властью должностными лицами.

Общественная опасность рассматриваемого преступления заключается в том, что в результате незаконного вмешательства должностных лиц в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица нарушаются их права на осуществление законной экономической деятельности, т.е. преступление посягает на гарантированное Конституцией РФ право каждого гражданина или юридического лица на занятие законной экономической деятельностью.

Признаки основного состава преступления (ч. 1)

Объективные: индивидуальный предприниматель или юридическое лицо как потерпевшие; воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности; незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя (юридического лица) в виде: неправомерного отказа в государственной регистрации индивидуального предпринимателя (юридического лица); уклонения от регистрации индивидуального предпринимателя (юридического лица); неправомерного отказа в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности; уклонения от выдачи специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности; ограничения прав и законных интересов индивидуального предпринимателя (юридического лица) в зависимости от организационно-правовой формы; незаконного ограничения самостоятельности; использования служебного положения.

Субъективные: вина в виде прямого умысла; вменяемое достигшее 16 лет должностное лицо.

Индивидуальным предпринимателем является гражданин, занимающийся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица, с момента государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (ч. 1 ст. 23 ГК).

Юридическим лицом признается организация, которая имеет в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде (ч. 1 ст. 48 ГК). Правоспособность юридического лица возникает в момент его создания. Юридическое лицо считается созданным со дня внесения соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц (ч. 2 ст. 51 ГК).

Неправомерный отказ в регистрации индивидуального предпринимателя (юридического лица) выражается в принятии неправомерного решения об отказе в государственной регистрации при условии, что документы для регистрации представлены заявителем в надлежащий регистрирующий орган и отвечают требованиям, предусмотренным законом.

Отношения, возникающие в связи с государственной регистрацией гражданина в качестве индивидуального предпринимателя и юридических лиц при их создании, реорганизации и ликвидации, регулируются ФЗ от 8 августа 2001 г. "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей"*(259) (далее - ФЗ "О государственной регистрации").

В соответствии с названным ФЗ государственная регистрация - это акт уполномоченного федерального органа исполнительной власти, осуществляемый посредством внесения в государственный реестр сведений о создании, реорганизации и ликвидации юридических лиц, приобретении физическими лицами статуса индивидуального предпринимателя и иных сведений о юридических лицах и индивидуальных предпринимателях. Таким органом является Министерство финансов РФ*(260).

Закон содержит исчерпывающий перечень требований, предъявляемых для регистрации юридических лиц, а также оснований, по которым в государственной регистрации может быть отказано (ст. 12, 23 ФЗ "О государственной регистрации").

Отказ в регистрации юридического лица по иным основаниям является неправомерным и влечет ответственность должностных лиц регистрирующих органов.

Уклонение от регистрации индивидуального предпринимателя (юридического лица) представляет собой умышленное невыполнение должностным лицом обязанности по осуществлению регистрации при наличии для этого всех законных оснований. Уклонение может выражаться в отказе принять документы под каким-либо надуманным предлогом, затягивании решения вопроса под предлогом неполноты представленных документов, в предъявлении других требований, не основанных на законе, утрате предоставленных для регистрации документов и т.п.

Уклонение от государственной регистрации - длящееся преступление. Начинается оно с момента истечения установленного законом срока для государственной регистрации предпринимателя или юридического лица.

Государственная регистрация юридического лица осуществляется не позднее пяти рабочих дней со дня представления документов в регистрирующий орган (п. 1 ст. 8 ФЗ "О государственной регистрации").

В ч. 2 ст. 14.25 КоАП установлена административная ответственность за несвоевременное или неточное внесение записей о юридическом лице в единый государственный реестр юридических лиц. В отличие от уклонения от государственной регистрации юридического лица, административное правонарушение не содержит признаков уклонения и заключается в нарушении сроков внесения записей в единый государственный реестр юридических лиц или неправильном указании данных о юридическом лице при их внесении в реестр.

Неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности выражается в вынесении органом, осуществляющим лицензионную деятельность, неправомерного решения об отказе в выдаче лицензии.

ФЗ от 8 августа 2001 г. "О лицензировании отдельных видов деятельности"*(261) (далее - ФЗ "О лицензировании") установил порядок лицензирования отдельных видов деятельности.

Для получения лицензии соискатель должен представить в соответствующий лицензирующий орган: заявление о предоставлении лицензии; копии учредительных документов; копию документа о государственной регистрации соискателя лицензии в качестве юридического лица (индивидуального предпринимателя), копию свидетельства о постановке соискателя лицензии на учет в налоговом органе; документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора за рассмотрение лицензирующим органом заявления о предоставлении лицензии, сведения о квалификации работников соискателя лицензии. Кроме указанных документов в положениях о лицензировании конкретных видов деятельности может быть предусмотрено представление иных документов, наличие которых при осуществлении конкретного вида деятельности установлено соответствующими федеральными законами, а также иными нормативными правовыми актами, принятие которых предусмотрено соответствующими федеральными законами (п. 1 ст. 9 ФЗ "О лицензировании").

Не допускается требовать от соискателя лицензии представления документов, не предусмотренных законом.

Лицензирующий орган принимает решение о предоставлении или об отказе в предоставлении лицензии в срок, не превышающий 60 дней со дня поступления заявления о предоставлении лицензии со всеми необходимыми документами. Соответствующее решение оформляется приказом лицензирующего органа. Лицензирующий орган обязан в указанный срок уведомить соискателя лицензии о принятии решения о предоставлении или об отказе в предоставлении лицензии.

Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются наличие в документах, представленных соискателем, недостоверной или искаженной информации; несоответствие соискателя лицензии, принадлежащих ему или используемых им объектов лицензионным требованиям и условиям (п. 3 ст. 9 ФЗ "О лицензировании").

Отказ в выдаче лицензии по другим основаниям не допускается.

Уклонение от выдачи специального разрешения (лицензии) представляет собой умышленное невыполнение должностным лицом своей обязанности по выдаче лицензии при наличии для этого всех законных оснований. Уклонение может выражаться в отказе принять документы под каким-либо надуманным предлогом, затягивании решения вопроса о выдаче лицензии под предлогом неполноты представленных документов, в предъявлении других требований, не основанных на законе, утрате документов, предоставленных для осуществления лицензирования, и т.п.

Срок для выдачи лицензий установлен п. 2 ст. 9 ФЗ "О лицензировании".

Ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя (юридического лица) в зависимости от организационно-правовой формы выражается в издании нормативных актов или совершении действий, нарушающих права и интересы предпринимателя (юридического лица). Обычно это происходит по причине предпочтения иного субъекта хозяйственной деятельности с иной организационно-правовой формой, что необоснованно ограничивает возможности предпринимателя (юридического лица) по осуществлению экономической деятельности.

Перечень организационно-правовых форм коммерческих и некоммерческих организаций дан соответственно в ч. 2 и 3 ст. 50 ГК. Детализация этого перечня содержится в последующих статьях гл. 4 ГК.

Ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя (юридического лица) может выражаться в незаконном, связанном с организационно-правовой формой юридического лица предоставлении льгот, запрещении на заключение отдельных договоров, возложении дополнительных обязанностей.

Незаконное ограничение самостоятельности индивидуального предпринимателя (юридического лица) состоит в создании незаконными действиями должностного лица ситуации, при которой индивидуальный предприниматель (юридическое лицо) не имеет возможности реализовать свои права на осуществление предпринимательской деятельности.

Как правило, это выражается в необоснованных запретах на осуществление индивидуальным предпринимателем (юридическим лицом) своей деятельности, в навязывании определенных условий совершения конкретных сделок, в требовании принять на работу какое-либо лицо.

Иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя (юридического лица) возможно, например, при незаконном изъятии документов, препятствующем нормальной деятельности предпринимателя или юридического лица, необоснованном препятствовании в использовании помещений, вмешательстве при проведении общих собраний и т.д.

Преступление, предусмотренное ч. 1 ст. 169 УК, имеет формальный состав и считается оконченным с момента совершения одного из действий (бездействия), перечисленных в диспозиции статьи, образующих воспрепятствование законной предпринимательской деятельности, независимо от того, наступили ли последствия, на достижение которых они были направлены.

Преступление совершается с прямым умыслом. Лицо осознает общественно опасный характер своего поведения (действия или бездействия), препятствующего законной предпринимательской или иной деятельности, и желает так действовать.

Субъектом преступления являются должностные лица, компетентные осуществлять государственную регистрацию индивидуального предпринимателя (юридического лица), выдавать специальные разрешения (лицензии), принимать решения, влияющие на деятельность индивидуального предпринимателя (юридического лица), реально вмешиваться в законную деятельность граждан и организаций.

В соответствии с примечанием 1 к ст. 285 УК должностными лицами признаются лица, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющие функции представителя власти либо выполняющие организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, а также в Вооруженных Силах РФ, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации.

Должностные лица должны обладать общими признаками субъекта преступления.

Признаки квалифицированного состава преступления (ч. 2)

Объективные: совершение деяния в нарушение вступившего в законную силу судебного акта; крупный ущерб; причинная связь.

Субъективные: вменяемое, достигшее 16 лет должностное лицо.

Совершение деяний в нарушение вступившего в законную силу судебного акта означает, что действия, указанные в ч. 1 статьи, совершены должностным лицом после вступления в законную силу судебного акта, которым действия органа исполнительной власти об отказе (уклонении) в регистрации признаны незаконными и нарушающими права индивидуального предпринимателя (юридического лица).

Вступившим в законную силу судебным актом является решение (определение, постановление) суда, признающее незаконными действия должностного лица органа государственной власти или органа местного самоуправления об отказе в регистрации индивидуального предпринимателя (юридического лица) либо в связи с совершением им иных деяний, перечисленных в диспозиции ч. 1 ст. 169 УК.

В соответствии с примечанием к ст. 169 УК крупным ущербом, причиненным индивидуальному предпринимателю (юридическому лицу), признается ущерб в сумме, превышающей 250 тысяч рублей. При определении величины ущерба суд должен учитывать характер, объем предпринимательской деятельности, размер причиненного имущественного ущерба (например, стоимость товара, реализация которого была незаконно запрещена), а также упущенную выгоду, т.е. неполученные доходы, которые юридическое лицо или индивидуальный предприниматель получил бы при нормальных условиях своей деятельности, если бы его право не было нарушено.

Преступление имеет материальный состав и является оконченным с момента причинения крупного ущерба. Соответственно необходимо установить причинную связь между воспрепятствованием законной предпринимательской деятельности и общественно опасным последствием в виде крупного ущерба, причиненного индивидуальному предпринимателю (юридическому лицу).

При решении вопроса об отграничении преступлений, предусмотренных ст. 169 и ст. 285 и 286 УК, следует учитывать, что ст. 169 УК является специальной нормой по отношению к общим нормам - ст. 285 и 286 УК. Следовательно, при квалификации преступления следует применять ч. 3 ст. 17 УК, в соответствии с которой, если преступление предусмотрено общей и специальной нормами, совокупность преступлений отсутствует и уголовная ответственность наступает по специальной норме.

Аналогично решается вопрос об отграничении ч. 2 ст. 169 УК от ст. 315 УК, по отношению к которой ч. 2 ст. 169 УК также является специальной нормой, и квалифицировать содеянное следует с учетом ч. 3 ст. 17 УК по ч. 2 ст. 169 УК.

Субъектом воспрепятствования законной предпринимательской деятельности в нарушение вступившего в законную силу судебного акта может быть должностное лицо, которое не имело отношения к совершению предыдущего, признанного судом незаконным, действия (бездействия) по воспрепятствованию законной предпринимательской деятельности. Необходимо, чтобы это должностное лицо, воспрепятствовавшее индивидуальному предпринимателю (юридическому лицу) заниматься законной предпринимательской или иной деятельностью, знало о наличии соответствующего вступившего в законную силу судебного акта.

Число осужденных по ст. 169 УК

┌────────────────┬───────────┬───────────────────────┬──────────────────┐

│ Годы │По ст. 169 │ По совокупности │ Всего │

│ │ │ преступлений, │ │

│ │ │ предусмотренных │ │

│ │ │ ст. 169 и другими │ │

│ │ │ статьями │ │

├────────────────┼───────────┼───────────────────────┼──────────────────┤

│ 1997 │ ч. 1 - 0 │ 0 │ 0 │

│ │ ч. 2 - 0 │ 1 │ 1 │

│ 1998 │ ч. 1 - 2 │ 0 │ 2 │

│ │ ч. 2 - 1 │ 0 │ 1 │

│ 1999 │ ч. 1 - 9 │ 0 │ 9 │

│ │ ч. 2 - 2 │ 5 │ 7 │

│ 2000 │ ч. 1 - 0 │ 1 │ 1 │

│ │ ч. 2 - 4 │ 1 │ 5 │

│ 2001 │ ч. 1 - 3 │ 1 │ 4 │

│ │ ч. 2 - 0 │ 0 │ 0 │

│ 2002 │ ч. 1 - 0 │ 1 │ 1 │

│ │ ч. 2 - 0 │ 0 │ 0 │

│ 2003 │ ч. 1 - 1 │ 0 │ 1 │

│ │ ч. 2 - 0 │ 0 │ 0 │

└────────────────┴───────────┴───────────────────────┴──────────────────┘

Приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ст. 175 УК)

Общественная опасность преступления состоит в нарушении установленного законом порядка осуществления предпринимательской деятельности, обеспечивающего недопустимость включения в экономический оборот имущества, приобретенного в результате преступлений. Общественная опасность рассматриваемого преступления заключается также в способствовании совершению корыстных преступлений, в первую очередь хищений.

Целью данного уголовно-правового запрета является воспрепятствование использованию имущества, добытого преступным путем. Приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем, во-первых, влекут за собой незаконное обогащение лица, что нарушает принципы предпринимательской деятельности, в соответствии с которыми извлечение прибыли допустимо только в результате деятельности, не противоречащей закону; во-вторых, способствуют совершению корыстных преступлений лицами, имеющими возможность сбыта имущества, полученного преступным путем, поскольку им создаются условия, при которых совершать корыстные преступления становится материально привлекательно.

Мировые судьи рассматривают дела о преступлениях, предусмотренных ч. 1 ст. 175 УК.

Признаки основного состава преступления (ч. 1)

Объективные: имущество, заведомо добытое преступным путем, как предмет преступления; приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем.

Субъективные: вина в виде прямого умысла; вменяемое лицо, достигшее 16 лет.

Имущество, заведомо добытое преступным путем, т.е. поступившее во владение в результате совершения преступления, является предметом преступления. Например, имущество может быть получено в результате хищения, взятки, незаконной охоты, незаконной добычи водных животных и растений. В большинстве случаев таковым оказывается имущество, полученное в результате хищения.

В качестве предмета данного преступления может рассматриваться только индивидуально-определенная вещь, сохранившаяся в натуре. Не являются предметом рассматриваемого преступления денежные средства и предъявительские ценные бумаги в силу их индивидуальной неопределенности и высокой оборотоспособности.

Не может рассматриваться в качестве предмета преступления имущество, незаконно выбывшее из обладания собственника в результате деяния, не образующего состава преступления, например при незаконном изъятии у потерпевшего имущества лицом, не являющимся субъектом уголовной ответственности. Не является предметом данного преступления имущество, приобретенное на средства, добытые преступным путем.

Под приобретением имущества, заведомо добытого преступным путем, понимается совершение возмездных или безвозмездных действий, в результате которых лицо получает возможность распоряжаться имуществом по своему усмотрению. Форма приобретения может быть различной: покупка, мена, получение в дар, заем. При этом лицо, приобретающее имущество, заведомо добытое преступным путем, не приобретает правомочий собственника, т.е. к нему не переходит право собственности на это имущество.

Не является приобретением в смысле данной статьи получение имущества на хранение.

Под сбытом имущества, заведомо добытого преступным путем, понимается совершение возмездных или безвозмездных действий, направленных на передачу имущества третьему лицу, обеспечивающих ему возможность распоряжаться имуществом по своему усмотрению. Передача имущества также может осуществляться путем продажи, дарения, мены и т.п.

Все возможные сделки, посредством которых имущество, заведомо добытое преступным путем, передается от виновного лица третьему лицу, являются недействительными сделками в соответствии со ст. 168 ГК.

Закон не указывает минимальную стоимость предмета данного преступления. Решая вопрос о преступности рассматриваемого деяния, следует руководствоваться положениями ч. 2 ст. 14 УК о малозначительности содеянного.

Приобретение или сбыт имущества, добытого преступным путем, не должны быть заранее обещанными. В случае, когда лицо заранее обещает приобрести или сбыть имущество, которое будет добыто преступным путем, его действия образуют соучастие в виде пособничества в первоначальном преступлении.

В постановлении Пленума Верховного Суда СССР от 31 июля 1962 г. "О судебной практике по делам о заранее не обещанном укрывательстве преступлений, приобретении и сбыте заведомо похищенного имущества" указано, что приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем, образуют либо соучастие в преступлении, либо, в случаях, предусмотренных законом, самостоятельную преступную деятельность, ответственность за которую должна наступать по ст. 316 или 175 УК. Укрывательство преступления, а также приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем, могут быть признаны соучастием, если эти действия были обещаны исполнителю до или во время совершения преступления либо по другим причинам (например, в силу систематического их совершения) давали основание исполнителю преступления рассчитывать на подобное содействие (п. 1, 2).

Преступление имеет формальный состав и признается оконченным с момента получения лицом во владение имущества, добытого преступным путем, или с момента сбыта такого имущества другому лицу.

Необходимо отграничивать действия, образующие незаконное приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем, от действий, образующих легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем (ст. 174 УК).

Статья 174 УК предусматривает уголовную ответственность за совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретенными другими лицами преступным путем, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом.

В обеих статьях предметом преступления может являться имущество, приобретенное преступным путем. Предметом преступления, предусмотренного ст. 174 УК, могут являться денежные средства, в то время как предметом преступления, предусмотренного ст. 175 УК, денежные средства являться не могут. При совершении преступления, предусмотренного ст. 174 УК, лицо совершает ряд сделок в отношении имущества, приобретенного другими лицами преступным путем. При этом целью виновного является не получение или сбыт такого имущества, а придание правомерного вида владению, пользованию и распоряжению таким имуществом лицом, приобретшим имущество преступным путем. После того как сделки с имуществом, полученным незаконным путем, совершены, данное имущество возвращается лицу, получившему его в результате совершения преступления. При совершении преступления, предусмотренного ст. 175 УК, лицо приобретает для себя или для последующего сбыта имущество, приобретенное преступным путем, и в дальнейшем не возвращает данное имущество лицу, приобретшему его в результате совершения преступления.

В случае, если в качестве имущества, добытого преступным путем, выступают ядерные материалы или радиоактивные вещества, оружие, его основные части, боеприпасы, взрывчатые вещества и взрывные устройства, наркотические средства или психотропные вещества, сильнодействующие или ядовитые вещества, действия по их приобретению или сбыту следует квалифицировать соответственно по ст. 220, 222, 228, 234 УК.

Как указывалось выше, не является приобретением в смысле данной статьи получение имущества на хранение. Однако действия лица, заранее не обещавшего хранение имущества, заведомо добытого преступным путем, при наличии необходимых признаков образуют состав преступления, предусмотренного ст. 316 УК.

Преступление совершается с прямым умыслом. Приобретая или сбывая имущество, лицо осознает, что оно добыто преступным путем, и желает приобрести или сбыть его. Заведомое знание лица о том, что оно приобретает или сбывает имущество, добытое преступным путем, является обязательным для характеристики субъективной стороны рассматриваемого состава преступления. Для квалификации содеянного по данной статье не требуется знания того, какое конкретно преступление совершено, и тем более деталей совершенного преступления.

Если добытое преступным путем имущество приобретено лицом, не знавшим о том, что лицо, отчуждавшее имущество, не имело права это делать, состав преступления отсутствует. В этом случае лицо, которое приобрело имущество, добытое преступным путем, признается добросовестным приобретателем в силу ст. 302 ГК.

При совершении данного преступления умысел лица должен быть направлен только на не обещанное заранее приобретение или сбыт имущества, добытого преступным путем.

Субъект - вменяемое лицо, достигшее 16 лет.

Число осужденных по ст. 175 (ч. 1) УК

│ Годы │По ст. 175 │ По совокупности │ Всего │

│ │ (ч. 1) │ преступлений, │ │

│ │ │ предусмотренных │ │

│ │ │ ст. 175 (ч. 1) │ │

│ │ │ и другими статьями │ │

│ 1997 │ 5267 │ 1421 │ 6688 │

│ 1998 │ 3777 │ 1245 │ 5022 │

│ 1999 │ 4646 │ 1472 │ 6118 │

│ 2000 │ 4445 │ 1347 │ 5792 │

│ 2001 │ 4863 │ 1260 │ 6123 │

│ 2002 │ 3084 │ 652 │ 3736 │

│ 2003 │ 2700 │ 482 │ 3182 │

Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст. 179 УК)

Основополагающим принципом гражданско-правового оборота является свободное волеизъявление при совершении сделок.

Общественная опасность рассматриваемого преступления заключается в том, что в результате принуждения к совершению сделки или отказу от ее совершения нарушаются права участников гражданско-правового оборота на совершение сделок согласно собственному волеизъявлению, а также нарушается установленный законодательством порядок совершения сделок.

Мировые судьи рассматривают дела о преступлениях, предусмотренных ч. 1 ст. 179 УК.

Признаки основного состава преступления (ч. 1)

Объективные: принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения; угроза применения насилия, уничтожения или повреждения чужого имущества или распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких, как способ совершения преступления; отсутствие признаков вымогательства.

Субъективные: вина в виде прямого умысла; вменяемое лицо, достигшее 16 лет.

В соответствии со ст. 153 ГК сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. Сделки могут быть двух- или многосторонними (договоры) и односторонними. Односторонней считается сделка, для совершения которой в соответствии с законом, иными правовыми актами или соглашением сторон необходимо и достаточно выражения воли одной стороны. Для заключения договора необходимо выражение согласованной воли двух сторон (двусторонняя сделка) либо трех или более сторон (многосторонняя сделка) (ст. 154 ГК).

Наличие у лица волеизъявления на достижение определенной правовой цели является необходимым условием совершения сделки. Сделки, совершенные под влиянием насилия или угрозы, признаются судом недействительными (ст. 179 ГК).

Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения - это активное воздействие на личность потерпевшего с целью заставить его вопреки желанию совершить соответствующую сделку или отказаться от ее совершения.

Принуждение должно сопровождаться воздействием на потерпевшего посредством угрозы совершения указанных в статье действий с целью повлиять на решение потерпевшего совершить или отказаться от совершения сделки. Угроза может сообщаться как в устной, так и в письменной форме и содержать в себе обещание наступления неблагоприятных для потерпевшего последствий как немедленно, так и в будущем. При этом потерпевший должен реально воспринимать содержащуюся в угрозе опасность.

В ст. 179 УК названы три вида угроз: 1) угроза применения насилия; 2) угроза уничтожения или повреждения чужого имущества; 3) угроза распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких.

Угроза применения насилия означает выраженное в устной или письменной форме обещание в случае неисполнения требования о совершении сделки или отказе от ее совершения ограничить или лишить потерпевшего свободы, нанести побои, причинить вред здоровью либо лишить потерпевшего жизни.

Если принуждение сопровождается фактическим применением физического насилия, содеянное следует квалифицировать по п. "б" ч. 2 ст. 179 УК.

Угроза уничтожения или повреждения чужого имущества заключается в обещании в случае неисполнения требования о совершении сделки или отказе от ее совершения воздействовать на имущество потерпевшего, так что оно прекратит свое физическое существование либо будет полностью или частично непригодно для использования по целевому назначению.

Под чужим имуществом следует понимать любое имущество, не принадлежащее виновному, в существовании и сохранении которого в надлежащем виде потерпевший заинтересован. Это может быть имущество как самого потерпевшего, так и третьих лиц, например его родственников, друзей и т.п.

Угроза распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких, заключается в обещании в случае неисполнения требований виновного лица сообщить ограниченному или широкому кругу лиц такие сведения, распространение которых повлечет наступление неблагоприятных последствий для потерпевшего или его близких. Сведения могут быть самыми разнообразными: касающимися личной жизни, состояния здоровья, неблаговидных фактов биографии. Они могут порочить как потерпевшего, так и его близких. Сведения могут являться и непорочащими, но быть нежелательными для распространения. Сведения могут соответствовать действительности или быть вымышленными. Главное, чтобы распространение подобных сведений было способно причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких. Под распространением таких сведений следует понимать их опубликование в печати, трансляцию по радио и телевидеопрограммам, демонстрацию в кинохроникальных программах и других средствах массовой информации, изложение в служебных характеристиках, публичных выступлениях, заявлениях, адресованных должностным лицам, или сообщение в иной, в том числе устной, форме нескольким или хотя бы одному лицу*(262). Все виды угроз могут относиться не только к лицу, от которого зависит совершение или несовершение сделки, но и к его близким, чьи жизнь, здоровье, имущество и благополучие дороги потерпевшему.

Отсутствие признаков вымогательства является обязательным объективным признаком состава преступления. Соответственно, разграничение рассматриваемого преступления и вымогательства (ст. 163 УК) - важный этап квалификации преступления.

Вымогательство заключается в требовании передачи чужого имущества или права на имущество под угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно распространения сведений, позорящих потерпевшего или его близких, либо иных сведений, которые могут причинить существенный вред правам или законным интересам потерпевшего или его близких.

Поскольку содержание угроз при вымогательстве и принуждении к совершению (отказу) сделки практически одинаково, основное различие между вымогательством и принуждением к совершению сделки или отказу от ее совершения состоит в содержании требований, высказываемых потерпевшему.

При принуждении к совершению сделки или отказу от ее совершения от лица требуют совершить или отказаться от совершения такой сделки, которая не влечет за собой изменения отношений собственности. В случае совершения такой сделки потерпевшим или при отказе от ее совершения виновный не получит имущества и не приобретет имущественных прав. Таким образом, высказываемые виновным требования не должны иметь имущественного характера.

Так, принуждение к заключению договора возмездного оказания услуг (например, договора об аудиторских услугах) не меняет отношения собственности и не сопряжено с требованиями имущественного характера. Однако, если виновный требует от потерпевшего заключить подобный договор и имеет целью получить денежные средства в счет оплаты по договору, не оказывая услуги потерпевшему, такие требования имеют имущественный характер и действия виновного следует квалифицировать как вымогательство.

И. и М. признаны виновными в принуждении к совершению сделки с применением насилия, совершенного организованной группой, а также вымогательстве, совершенном в отношении Ф. организованной группой, неоднократно в целях получения имущества в крупном размере. И. и М. осуждены по п. "б", "в" ч. 2 ст. 179 и п. "а", "б" ч. 3 ст. 163 УК.

И. и М. требовали от Ф. обменять принадлежавшую ей на праве собственности благоустроенную квартиру на худшую. Чтобы понудить Ф. к обмену, они избивали ее сына (в том числе и в ее присутствии), угрожали ему убийством, увозили Ф. на другую квартиру и не разрешали выходить. Опасаясь расправы с сыном, Ф. согласилась обменять свою квартиру на неблагоустроенную, куда затем и переехала, получив в качестве компенсации 1,5 млн. руб. Ее же квартира была продана за 36 млн. руб., из которых 30 млн. руб. получили И. и М.

Президиум Владимирского областного суда исключил из приговора указание на осуждение И. и М. по п. "б", "в" ч. 2 ст. 179 УК. В постановлении указано, что виновность И. и М. в вымогательстве установлена, их действия в этой части квалифицированы правильно. Вместе с тем осуждение И. и М. по п. "б", "в" ч. 2 ст. 179 УК за принуждение Ф. к совершению сделки по обмену ее квартиры нельзя признать обоснованным. В соответствии со ст. 179 УК уголовная ответственность за принуждение к совершению сделки наступает в том случае, когда действия виновного не содержат состава другого преступления - вымогательства. В данном случае принуждение Ф. к обмену квартиры с целью незаконного обогащения за ее счет судом обоснованно квалифицировано как вымогательство, и дополнительной квалификации этих действий по ст. 179 УК не требуется*(263).

Рассматриваемое преступление также следует отличать от самоуправства с угрозой применения насилия.

Гражданское законодательство предусматривает случаи обязательного заключения договора. Так, сторона, заключившая предварительный договор, не вправе в будущем отказаться от заключения основного договора (ст. 429 ГК). Не допускается отказ коммерческой организации от заключения публичного договора при наличии возможности предоставить потребителю соответствующие товары, услуги, выполнить для него соответствующие работы (ст. 426 ГК). Банк не вправе отказать клиенту в открытии счета, совершении соответствующих операций в отсутствие предусмотренных законом оснований (ст. 846 ГК). Если сторона, для которой в соответствии с гражданским законодательством заключение договора обязательно, уклоняется от его заключения, другая сторона вправе обратиться в суд с требованием о понуждении заключить договор (ст. 445 ГК).

В случае, если лицо, угрожая применением насилия, требует от потерпевшего совершить сделку, которую потерпевший обязан совершить в силу нормативно-правового акта или договора и от совершения которой потерпевший неправомерно отказывается, содеянное следует квалифицировать по ч. 2 ст. 330 УК (при наличии других признаков самоуправства), так как указанные действия посягают не на свободу волеизъявления лица при совершении сделок, а на установленный законом порядок защиты гражданских прав.

Преступление имеет формальный состав и считается оконченным с момента совершения действий, образующих принуждение, т.е. с момента угрозы применения насилия, уничтожения или повреждения чужого имущества или распространения названных в законе сведений, независимо от того, удалось или нет склонить потерпевшего к совершению сделки или отказу от ее совершения.

Преступление совершается с прямым умыслом. Лицо осознает, что принуждает потерпевшего к совершению сделки или отказу от ее совершения, осознает способы этого принуждения и желает этого.

Мотив преступления значения для квалификации не имеет.

Субъектом преступления признается вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста.

Число осужденных по ст. 179 (ч. 1) УК

│ Годы │По ст. 179 │ По совокупности │ Всего │

│ │ (ч. 1) │ преступлений, │ │

│ │ │ предусмотренных │ │

│ │ │ ст. 179 (ч. 1) │ │

│ │ │ и другими статьями │ │

│ 1997 │ 7 │ 0 │ 7 │

│ 1998 │ 2 │ 0 │ 2 │

│ 1999 │ 9 │ 3 │ 12 │

│ 2000 │ 11 │ 4 │ 15 │

│ 2001 │ 4 │ 5 │ 9 │

│ 2002 │ 4 │ 4 │ 8 │

│ 2003 │ 4 │ 4 │ 8 │

Незаконное использование товарного знака (ст. 180 УК)

Общественная опасность данного преступления состоит в причинении ущерба деловой репутации субъектов экономической деятельности (производителей товаров и услуг), если товарный знак незаконно используется для сокрытия низкого качества товаров и услуг. Кроме того, ущерб причиняется потребителям товаров и услуг, которые приобретают поддельные товары.

Данная уголовно-правовая норма охраняет права участников хозяйственной деятельности, изготавливающих товары и оказывающих услуги, от недобросовестной конкуренции, действий по дискредитации высококачественной продукции, а также права потребителей, которые могут нарушаться в результате приобретения поддельных товаров.

Мировые судьи рассматривают дела о преступлениях, предусмотренных ч. 1 и 2 ст. 180 УК.

Признаки основного состава преступления (ч. 1)

Объективные: чужой товарный знак, знак обслуживания, наименование места происхождения товара или сходные с ними обозначения для однородных товаров как предмет преступления; незаконное использование; неоднократность как признак объективной стороны; причинение крупного ущерба как последствие преступления; причинная связь.

Субъективные: вина в виде прямого умысла; вменяемое лицо, достигшее 16 лет.

В соответствии со ст. 138 ГК фирменное наименование, товарный знак, знак обслуживания относятся к средствам индивидуализации юридического лица, индивидуализации продукции, выполняемых работ или услуг, которые являются объектом исключительных прав гражданина или юридического лица, а их использование третьими лицами возможно только с согласия правообладателя.

Согласно Закону РФ от 23 сентября 1992 г. "О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров"*(264) (далее - Закон РФ "О товарных знаках") товарный знак и знак обслуживания (далее - товарный знак) - это обозначения, способные отличать соответственно товары и услуги одних юридических или физических лиц от однородных товаров и услуг других юридических или физических лиц.

Правовая охрана товарного знака в Российской Федерации предоставляется на основании его государственной регистрации в порядке, установленном Законом РФ "О товарных знаках", или в силу международных договоров Российской Федерации. Порядок ведения Государственного реестра товарных знаков и знаков обслуживания Российской Федерации определяется патентным ведомством*(265).

Государственный реестр - это совокупность товарных знаков и совокупность записей Государственного реестра, выполненных по установленной форме и содержащих сведения о товарных знаках, на которые выданы свидетельства Российской Федерации.

Товарный знак может быть зарегистрирован на имя юридического лица, а также физического лица, осуществляющих предпринимательскую деятельность. На зарегистрированный товарный знак выдается свидетельство на товарный знак. Выдача свидетельства на товарный знак производится патентным ведомством - Федеральной службой по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам. Свидетельство удостоверяет приоритет товарного знака, исключительное право владельца на товарный знак в отношении товаров, указанных в свидетельстве. Владелец товарного знака имеет исключительное право пользоваться и распоряжаться товарным знаком, а также запрещать его использование другими лицами. Товарный знак может быть уступлен его владельцем по договору юридическому или физическому лицу в отношении всех или части товаров, для которых он зарегистрирован (ст. 1-4 Закона РФ "О товарных знаках").

Наименование места происхождения товара - это название страны, населенного пункта, местности или другого географического объекта, используемое для обозначения товара, особые свойства которого исключительно или главным образом определяются характерными для данного географического объекта природными условиями или людскими факторами либо природными условиями и людскими факторами одновременно. Правовая охрана наименования места происхождения товара в Российской Федерации возникает на основании его регистрации в порядке, установленном Законом РФ "О товарных знаках", или в силу международных договоров Российской Федерации. Выдача свидетельства на право пользования наименованием места происхождения товара производится патентным ведомством (ст. 30, 31 Закона РФ "О товарных знаках").

Сходные обозначения - это обозначения, используемые в качестве товарного знака, не зарегистрированного по причине тождественности или сходства до степени смешения с ранее зарегистрированным на имя другого лица товарным знаком или товарным знаком, охраняемым в силу международных соглашений. Сходными обозначениями могут быть и наименования мест происхождения товаров. Запрет на их использование возникает при условии, что наименование места происхождения товара охраняется в соответствии с законом (ст. 31 Закона РФ "О товарных знаках").

Запрет на использование сходных обозначений установлен только применительно к однородным товарам. Согласно Методическим рекомендациям по отдельным вопросам экспертных заявок на регистрацию товарных знаков*(266) под однородными товарами и услугами следует понимать товары и услуги, относящиеся к одному и тому же роду и виду, не обладающие различительной способностью и создающие у потребителя представление о принадлежности их одному изготовителю. Закон не предусматривает запрета на регистрацию и использование разными лицами тождественных или сходных до степени смешения товарных знаков в отношении неоднородных товаров.

Тождество или сходство однородных товаров устанавливается экспертизой, проводимой специалистами из патентного ведомства.

Права иностранных юридических и физических лиц - владельцев товарных знаков или обладателей свидетельств на использование наименований мест происхождения товаров - охраняются наравне с правами юридических и физических лиц Российской Федерации в силу международных договоров Российской Федерации или на основе принципа взаимности.

Использование товарного знака - это применение его на товарах, для которых товарный знак зарегистрирован, и (или) их упаковке, а также применение товарного знака в рекламе, печатных изданиях, на официальных бланках, на вывесках, при демонстрации экспонатов на выставках и ярмарках (ст. 22 Закона РФ "О товарных знаках").

Под использованием чужого товарного знака следует понимать совершение лицом действий, образующих понятие "использование", в отношении товарного знака, зарегистрированного на имя другого лица, при условии, что право на использование товарного знака не предоставлено владельцем товарного знака по соответствующему договору лицу, использующему этот товарный знак.

Использование наименования места происхождения товара означает применение его на товаре, упаковке, в рекламе, проспектах, счетах, бланках и иной документации, связанной с введением товара в хозяйственный оборот (ст. 40 Закона РФ "О товарных знаках").

Незаконным является использование товарного знака без разрешения владельца. В ч. 2 ст. 4 Закона РФ "О товарных знаках" перечислены действия, нарушающие права владельца товарного знака, а также образующие понятие "незаконное использование товарного знака". Нарушением прав владельца товарного знака признается несанкционированное изготовление, применение, ввоз, предложение к продаже, продажа, иное введение в хозяйственный оборот или хранение с этой целью товарного знака или товара, обозначенного этим знаком, или обозначения, сходного с ним до степени смешения, в отношении однородных товаров.

Незаконным следует считать использование зарегистрированного наименования места происхождения товара лицами, не имеющими свидетельства о регистрации соответствующего наименования, даже если при этом указывается подлинное место происхождения товара. Незаконным является также использование наименования в переводе либо в сочетании с такими выражениями, как "род", "тип", "имитация" и тому подобными, а равно сходного обозначения для однородных товаров, способного ввести потребителей в заблуждение относительно места происхождения и особых свойств товара.

Обладатель свидетельства не вправе предоставлять лицензии на пользование наименованием места происхождения товара другим лицам.

Уголовная ответственность за незаконное использование чужого товарного знака, наименования места происхождения товара или сходных с ними обозначений для однородных товаров наступает в двух случаях. Во-первых, при неоднократном их использовании, а во-вторых, при причинении крупного ущерба.

В данном случае неоднократность следует рассматривать как признак объективной стороны, а не как разновидность множественности преступлений.

Неоднократное использование заключается в использовании чужого товарного знака, наименования места происхождения товара или сходных с ними обозначений более одного раза, в отношении двух и более товаров или услуг, а также в использовании нескольких товарных знаков, наименования места происхождения товара или сходных с ними обозначений для обозначения одного и того же товара.

Крупный ущерб от незаконного использования чужого товарного знака, наименования места происхождения товара или сходных с ними обозначений может быть причинен как их владельцу, так и потребителю товаров и услуг.

В соответствии с примечанием к ст. 169 УК крупным ущербом признается ущерб в сумме, превышающей 250 тысяч рублей.

Ущерб, причиненный владельцу товарного знака, определяется исходя из величины причиненного ущерба, который складывается как из прямых убытков, понесенных потерпевшим, так и из упущенной выгоды, т.е. величины доходов, которые владелец товарного знака получил бы, если бы его исключительное право на пользование и распоряжение товарным знаком не было нарушено. Существуют различные методики определения размера ущерба от незаконного использования товарного знака. Для широко известных товарных знаков, права на использование которых передаются по лицензионному договору, возможно применение метода, по которому определяется доход от реализованной продукции с незаконным использованием чужого товарного знака и размер роялти (периодических отчислений владельцу товарного знака за право его использования) по заключенным лицензионным договорам. Ставка роялти, как правило, устанавливается в процентах от объема продаж продукции. Размер роялти, который подлежал бы выплате владельцу товарного знака, может рассматриваться как сумма причиненного ущерба при незаконном использовании товарного знака.

В случаях использования малоизвестного товарного знака или товарного знака, который не передается в пользование по различным лицензионным договорам, следует применять другие, более сложные методики определения величины ущерба, что требует специальных познаний и привлечения экспертов. Для определения размера ущерба, причиненного потребителю в результате приобретения контрафактного товара, также требуются специальные исследования.

Преступление имеет материальный состав и является оконченным при наступлении общественно опасных последствий в виде крупного ущерба владельцам товарного знака или потребителям товаров и услуг. Между крупным ущербом и незаконным использованием товарного знака должна быть установлена причинная связь.

Рассматриваемое преступление совершается с прямым умыслом. Лицо осознает, что использует чужой товарный знак, наименование места происхождения товара или сходных с ними обозначений, не имея на это права, предвидит, что в результате незаконного использования будет причинен крупный ущерб, и желает причинить его.

Незаконное использование чужого товарного знака, совершаемое одновременно с преступлениями, посягающими на интеллектуальную собственность (авторские, смежные, изобретательские, патентные права), следует квалифицировать по совокупности преступлений, предусмотренных рассматриваемой статьей и ст. 146 или 147 УК, в зависимости от характера содеянного.

Субъект преступления - вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста.

В ст. 14.10 КоАП установлена административная ответственность за незаконное использование товарного знака. Административное правонарушение не предусматривает признака причинения крупного ущерба владельцам товарного знака или потребителям товаров и услуг.

Признаки состава преступления (ч. 2)

Данная уголовно-правовая норма охраняет право участников хозяйственной деятельности, изготавливающих товары и оказывающих услуги, на использование обозначений, не зарегистрированных в качестве товарного знака, а также право на подачу заявки на регистрацию обозначения в качестве товарного знака.

Объективные: предупредительная маркировка в отношении незарегистрированного в Российской Федерации товарного знака или наименования места происхождения товара как предмет преступления; незаконное использование предупредительной маркировки; крупный ущерб как последствие преступления; причинная связь.

Субъективные: вина в виде прямого умысла; вменяемое лицо, достигшее 16 лет.

Под предупредительной маркировкой в отношении не зарегистрированного в Российской Федерации товарного знака или наименования места происхождения товара понимается надпись, проставляемая рядом с товарным знаком или местом происхождения товара и указывающая на то, что применяемое обозначение является товарным знаком или наименованием места происхождения товара, зарегистрированным в Российской Федерации.

В соответствии со ст. 24, 41 Закона РФ "О товарных знаках" это может делать владелец товарного знака или свидетельства на право пользования наименованием места происхождения товара.

Проставление предупредительной маркировки по отношению к незарегистрированному товарному знаку или наименованию места происхождения товара вводит в заблуждение как потребителей продукции, так и производителей товаров и услуг, желающих использовать то или иное обозначение в качестве товарного знака.

Использованием предупредительной маркировки является применение ее на товаре, упаковке, в рекламе рядом с товарным знаком или наименованием места происхождения товара.

Использование предупредительной маркировки в отношении не зарегистрированного в Российской Федерации товарного знака или наименования места происхождения товара образует понятие незаконного использования предупредительной маркировки.

Незаконное использование предупредительной маркировки во многом схоже с незаконным использованием чужого товарного знака. Основное отличие состоит в предмете незаконного использования.

О понятии крупного ущерба см. материалы к ч. 1 рассматриваемой статьи.

Между крупным ущербом и незаконным использованием предупредительной маркировки должна быть установлена причинная связь.

Преступление совершается с прямым умыслом. Лицо осознает, что незаконно использует предупредительную маркировку в отношении незарегистрированного товарного знака или наименования места происхождения товара, предвидит наступление преступных последствий в размере крупного ущерба в результате этих действий и желает их наступления.

Субъект - вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста.

Число осужденных по ст. 180 УК

│ Годы │По ст. 180 │ По совокупности │ Всего │

│ │ │ преступлений, │ │

│ │ │ предусмотренных │ │

│ │ │ ст. 180 и другими │ │

│ │ │ статьями │ │

│ 1997 │ ч. 1 - 73 │ 59 │ 132 │

│ │ ч. 2 - 0 │ 0 │ 0 │

│ 1998 │ ч. 1 - 38 │ 74 │ 112 │

│ │ ч. 2 - 0 │ 0 │ 0 │

│ 1999 │ ч. 1 - 48 │ 109 │ 157 │

│ │ ч. 2 - 1 │ 3 │ 4 │

│ 2000 │ ч. 1 - 30 │ 69 │ 99 │

│ │ ч. 2 - 0 │ 1 │ 1 │

│ 2001 │ ч. 1 - 40 │ 40 │ 80 │

│ │ ч. 2 - 0 │ 3 │ 3 │

│ 2002 │ ч. 1 - 22 │ 21 │ 43 │

│ │ ч. 2 - 0 │ 1 │ 1 │

│ 2003 │ ч. 1 - 21 │ 8 │ 29 │

│ │ ч. 2 - 2 │ 1 │ 3 │

Нарушение правил изготовления и использования государственных пробирных клейм (ст. 181 УК)

Общественная опасность преступления обусловливается тем, что нарушение правил изготовления и использования государственных пробирных клейм наносит вред законным интересам всех участников экономического оборота изделий из драгоценных металлов, а также причиняет вред установленному порядку государственного контроля за оборотом данных изделий.

Мировые судьи рассматривают дела о преступлении, предусмотренном ч. 1 ст. 181 УК.

Признаки основного состава преступления (ч. 1)

Объективные: государственное пробирное клеймо как предмет преступления; несанкционированные изготовление, сбыт, использование или подделка государственного пробирного клейма.

Субъективные: вина в виде прямого умысла; корыстная или иная личная заинтересованность; вменяемое лицо, достигшее 16 лет.

Пробирным клеймом называется специальный знак единого образца, удостоверяющий содержание драгоценного металла в изделии. Пробирным клеймом называется также приспособление, с помощью которого на изделие наносится специальный знак, называемый пробирным клеймом.

В рассматриваемой статье под пробирным клеймом понимается приспособление, с помощью которого наносится специальный знак единого образца, удостоверяющий содержание драгоценного металла в изделии.

Клеймение - это пробирно-технологическая операция по нанесению оттиска государственного пробирного клейма на ювелирные или бытовые изделия из драгоценных металлов, в которых содержание драгоценных металлов предварительно проверено.

В соответствии с ч. 3 ст. 10 ФЗ от 26 марта 1998 г. "О драгоценных металлах и драгоценных камнях"*(267) в России установлена государственная монополия на опробование и клеймение государственным пробирным клеймом ювелирных и иных бытовых изделий из драгоценных металлов.

Изделиями из драгоценных металлов признаются изделия, изготовленные из сплавов драгоценных металлов с использованием различных видов художественной обработки, со вставками из драгоценных, полудрагоценных, поделочных, цветных камней.

Опробование и клеймение государственным пробирным клеймом ювелирных и иных бытовых изделий из драгоценных металлов являются одной из форм пробирного надзора. Государством осуществляется пробирный надзор в целях защиты прав потребителей ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, прав изготовителей этих изделий от недобросовестной конкуренции, а также в целях защиты интересов государства.

Пробирный надзор осуществляется Российской государственной пробирной палатой через территориальные государственные инспекции пробирного надзора.

В соответствии с постановлением Правительства РФ от 18 июня 1999 г. "О порядке опробования и клеймения изделий из драгоценных металлов"*(268) все изготавливаемые на территории Российской Федерации ювелирные и другие бытовые изделия из драгоценных металлов, а также ввезенные на территорию Российской Федерации для продажи должны соответствовать пробам и быть заклеймены государственным пробирным клеймом.

Согласно Инструкции по осуществлению пробирного надзора*(269) ювелирные и другие бытовые изделия из драгоценных металлов, предназначенные для продажи или выполненные по отдельным заказам, предъявляются изготовителями для опробования и клеймения в государственные инспекции пробирного надзора согласно районам деятельности.

Изделия из драгоценных металлов, ввезенные в Россию из-за границы и предназначенные для продажи, независимо от наличия на них оттисков именников и клейм также должны предъявляться на опробование и клеймение в государственные инспекции пробирного надзора.

Изделия из драгоценных металлов после реставрации, предназначенные для продажи, независимо от наличия и качества на них оттисков пробирных клейм должны предъявляться в государственные инспекции пробирного надзора для контрольной проверки и переклеймения в соответствии с Правилами клеймения изделий из драгоценных металлов*(270).

Порядок изготовления, передачи, хранения и использования государственных пробирных клейм строго регламентирован.

Государственные пробирные клейма для механического клеймения изделий изготавливаются Монетным двором Гознака Министерства финансов РФ, клейма-электроды для электроискрового клеймения - Центральной государственной инспекцией пробирного надзора по заказам Государственной пробирной палаты. Клейма должны строго соответствовать утвержденным единым образцам и техническим условиям.

Пришедшие в негодность пробирные клейма, клейма-электроды учитываются на одной, общей для всех видов клейм, странице книги и высылаются территориальными государственными инспекциями пробирного надзора один раз в год после инвентаризации в Центральную государственную инспекцию пробирного надзора для уничтожения в установленном порядке. Списание в расход пробирных клейм и клейм-электродов производится только на основании утвержденных Государственной пробирной палатой актов, подтверждающих их уничтожение в Центральной государственной инспекции пробирного надзора.

Несанкционированное изготовление государственного пробирного клейма - это действия по самовольному, вопреки порядку, установленному п. 12.1 названной Инструкции, изготовлению пробирного клейма или клейма-электрода, а также действия по самовольному, вопреки порядку, установленному п. 12.11 названной Инструкции, исправлению пришедшего в негодность пробирного клейма или клейма-электрода.

Под несанкционированным сбытом государственного пробирного клейма следует понимать любой способ передачи (продажа, мена, дарение, передача во временное пользование) государственного пробирного клейма в нарушение установленного порядка.

Несанкционированное использование государственного пробирного клейма состоит в действиях по нанесению пробирного клейма на изделие вопреки установленному порядку. При этом не имеет значения, соответствует или нет поставленное клеймо фактическому достоинству металла, из которого изготовлено изделие. Последующее использование изделия также не имеет значения для рассматриваемого состава преступления.

При совершении действий, образующих несанкционированные изготовление, сбыт или использование государственного пробирного клейма, пробирное клеймо как приспособление может быть подлинным, однако порядок его изготовления, сбыта или использования, установленный соответствующими нормативными актами, нарушается.

Подделкой государственного пробирного клейма являются действия по созданию приспособления для нанесения на изделие оттиска государственного пробирного клейма, не соответствующего действительности (фальшивого клейма), либо действия по изменению подлинного пробирного клейма, например, посредством изменения его реквизитов.

Различие между подделкой государственного пробирного клейма и несанкционированным изготовлением состоит в том, что при несанкционированном изготовлении пробирного клейма оно является подлинным, т.е. изготовленным на Монетном дворе Гознака Министерства финансов РФ по утвержденным образцам. Однако это изготовление осуществлено без соответствующего заказа Государственной пробирной палаты. При подделке создается приспособление для нанесения знака единого образца (пробирного клейма), которое изготовлено не на Монетном дворе и без строгого соответствия утвержденным единым образцам и техническим условиям изготовления пробирных клейм.

Состав преступления - формальный. Преступление считается оконченным с момента совершения любого из названных в диспозиции нормы действий.

Преступление совершается с прямым умыслом. Виновный осознает, что изготавливает, сбывает, использует или подделывает государственное пробирное клеймо в нарушение установленных правил, и желает совершить эти действия.

Обязательным признаком субъективной стороны является корыстная или иная личная заинтересованность. Корыстная заинтересованность заключается в стремлении получить материальные блага за несанкционированное изготовление, сбыт, использование или подделку государственного пробирного клейма. Иная личная заинтересованность может выражаться в стремлении извлечь выгоду неимущественного характера.

Субъектом преступления является вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста.

При наличии в действиях должностных лиц Государственной пробирной палаты или Монетного двора Гознака, нарушивших правила изготовления и использования государственных пробирных клейм, признаков злоупотребления должностными полномочиями их действия квалифицируются по совокупности ст. 181 и 285 УК.

В случае несанкционированного изготовления, сбыта или использования, подделки государственного пробирного клейма с последующим хищением чужого имущества путем обмана действия виновного следует квалифицировать по совокупности составов преступлений, предусмотренных ст. 159 и 181 УК.

Число осужденных по ст. 181 (ч. 1) УК

│ Годы │По ст. 181 │ По совокупности │ Всего │

│ │ (ч. 1) │ преступлений, │ │

│ │ │ предусмотренных │ │

│ │ │ ст. 181 (ч. 1) и │ │

│ │ │ другими статьями │ │

│ 1997 │ 3 │ 1 │ 4 │

│ 1998 │ 2 │ 0 │ 2 │

│ 1999 │ 3 │ 0 │ 3 │

│ 2000 │ 4 │ 0 │ 4 │

│ 2001 │ 2 │ 0 │ 2 │

│ 2002 │ 4 │ 1 │ 5 │

│ 2003 │ 3 │ 0 │ 3 │

Незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну (ст. 183 УК)

Данная уголовно-правовая норма охраняет интересы коммерческих и некоммерческих организаций, индивидуальных предпринимателей и граждан от вреда, который может возникнуть в результате разглашения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну. В результате разглашения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, причиняемый вред, как правило, сопряжен с проявлениями недобросовестной конкуренции или использованием данных сведений для совершения преступлений. В связи с тем что разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, способно причинить существенный вред, законодатель установил уголовную ответственность за собирание таких сведений вне зависимости от последующего их разглашения.

Мировые судьи рассматривают дела о преступлениях, предусмотренных ч. 1 и 2 ст. 183 УК.

Признаки основного состава преступления (ч. 1)

Объективные: сведения, составляющие коммерческую, налоговую или банковскую тайну, как предмет преступления; собирание сведений; похищение документов, подкуп, угрозы, иные незаконные способы совершения преступления.

Субъективные: вина в виде прямого умысла; вменяемое лицо, достигшее 16 лет.

Сведения, составляющие коммерческую, налоговую или банковскую тайну, являются предметом преступления.

Понятие коммерческой тайны раскрыто в п. 1 ст. 3 ФЗ от 29 июля 2004 г. "О коммерческой тайне"*(271). Коммерческая тайна - конфиденциальность информации, позволяющая ее обладателю при существующих или возможных обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных расходов, сохранить положение на рынке товаров, работ, услуг или получить иную коммерческую выгоду.

Информация, составляющая коммерческую тайну, - это научно-техническая, технологическая, производственная, финансово-экономическая или иная информация (в том числе составляющая секреты производства (ноу-хау)), которая имеет действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам, к которой нет свободного доступа на законном основании и в отношении которой обладателем такой информации введен режим коммерческой тайны (п. 2 ст. 3 ФЗ "О коммерческой тайне"). Понятие информации, составляющей коммерческую тайну, содержится также в ст. 139 ГК.

Режим коммерческой тайны - правовые, организационные, технические и иные принимаемые обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, меры по охране ее конфиденциальности (п. 3 ст. 3 ФЗ "О коммерческой тайне").

Обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, является лицо, которое владеет информацией, составляющей коммерческую тайну, на законном основании, ограничило доступ к этой информации и установило в отношении ее режим коммерческой тайны (п. 4 ст. 3 ФЗ "О коммерческой тайне").

Право на отнесение информации к информации, составляющей коммерческую тайну, и на определение перечня и состава такой информации принадлежит обладателю такой информации с учетом положений ФЗ "О коммерческой тайне".

Законодатель установил также, что не любая информация может быть определена ее обладателем как коммерческая тайна. В ст. 139 ГК сказано, что сведения, которые не могут составлять служебную или коммерческую тайну, определяются законом и иными правовыми актами.

В ст. 5 ФЗ "О коммерческой тайне" определены сведения, которые не могут составлять коммерческую тайну. Режим коммерческой тайны не может быть установлен в отношении следующих сведений:

1) содержащихся в учредительных документах юридического лица, документах, подтверждающих факт внесения записей о юридических лицах и об индивидуальных предпринимателях в соответствующие государственные реестры;

2) содержащихся в документах, дающих право на осуществление предпринимательской деятельности;

3) о составе имущества государственного или муниципального унитарного предприятия, государственного учреждения и об использовании ими средств соответствующих бюджетов;

4) о загрязнении окружающей среды, состоянии противопожарной безопасности, санитарно-эпидемиологической и радиационной обстановке, безопасности пищевых продуктов и других факторах, оказывающих негативное воздействие на обеспечение безопасного функционирования производственных объектов, безопасности каждого гражданина и безопасности населения в целом;

5) о численности, о составе работников, о системе оплаты труда, об условиях труда, в том числе об охране труда, о показателях производственного травматизма и профессиональной заболеваемости, о наличии свободных рабочих мест;

6) о задолженности работодателей по выплате заработной платы и по иным социальным выплатам;

7) о нарушениях законодательства Российской Федерации и фактах привлечения к ответственности за совершение этих нарушений;

8) об условиях конкурсов или аукционов по приватизации объектов государственной или муниципальной собственности;

9) о размерах и структуре доходов некоммерческих организаций, о размерах и составе их имущества, об их расходах, о численности и об оплате труда их работников, об использовании безвозмездного труда граждан в деятельности некоммерческой организации;

10) о перечне лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени юридического лица;

11) обязательность раскрытия которых или недопустимость ограничения доступа к которым установлена иными федеральными законами.

Перечень сведений, которые не могут составлять коммерческую тайну, не является исчерпывающим. В некоторых других нормативных актах также содержатся положения о невозможности отнесения определенных сведений к коммерческой тайне. Так, в ст. 30 ФЗ от 22 апреля 1996 г. "О рынке ценных бумаг"*(272) указана информация, которая должна быть доступна всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации.

В ст. 6 ФЗ "О коммерческой тайне" определен порядок предоставления информации, составляющей коммерческую тайну.

Обладатель информации, составляющей коммерческую тайну, по мотивированному требованию органа государственной власти, иного государственного органа, органа местного самоуправления предоставляет им на безвозмездной основе информацию, составляющую коммерческую тайну. Мотивированное требование должно быть подписано уполномоченным должностным лицом, содержать указание цели и правового основания затребования информации, составляющей коммерческую тайну, и срок предоставления этой информации, если иное не установлено федеральным законом (ч. 1).

Обладатель информации, составляющей коммерческую тайну, обязан предоставить эту информацию по запросу судов, органов прокуратуры, органов предварительного следствия, органов дознания по делам, находящимся в их производстве, в порядке и на основаниях, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации (ч. 3).

В соответствии со ст. 102 НК налоговую тайну составляют любые полученные налоговым органом, органом государственного внебюджетного фонда и таможенным органом сведения о налогоплательщике. Не являются налоговой тайной сведения: разглашенные налогоплательщиком самостоятельно или с его согласия; об идентификационном номере налогоплательщика; о нарушениях законодательства о налогах и сборах и мерах ответственности за эти нарушения; предоставляемые налоговым (таможенным) или правоохранительным органам других государств в соответствии с международными договорами (соглашениями), одной из сторон которых является Российская Федерация; о взаимном сотрудничестве между налоговыми (таможенными) или правоохранительными органами (в части сведений, предоставленных этим органам).

Согласно той же норме налоговая тайна не подлежит разглашению налоговыми органами, органами государственных внебюджетных фондов и таможенными органами, их должностными лицами и привлекаемыми специалистами, экспертами, за исключением случаев, предусмотренных федеральным законом.

Банковской тайной являются не подлежащие разглашению сведения о банковском счете, банковском вкладе, операциях по счету, а также сведения о клиенте банка.

Согласно ст. 857 ГК банк гарантирует тайну банковского счета и банковского вклада, операций по счету и сведений о клиенте. Сведения, составляющие банковскую тайну, могут быть предоставлены только самим клиентам или их представителям. Государственным органам и их должностным лицам они предоставляются исключительно в случаях и в порядке, предусмотренных законом.

Аналогичные положения содержатся в ст. 26 ФЗ в ред. от 3 февраля 1996 г. "О банках и банковской деятельности"*(273). Кредитная организация, Банк России гарантируют тайну об операциях, о счетах и вкладах своих клиентов и корреспондентов. Все служащие кредитной организации обязаны хранить тайну об операциях, счетах и вкладах ее клиентов и корреспондентов, а также об иных сведениях, устанавливаемых кредитной организацией, если это не противоречит федеральному закону.

В интересах борьбы с преступностью и осуществления правосудия нормативно определен круг лиц, которые имеют право на получение информации, составляющей банковскую тайну.

Так, согласно ст. 26 ФЗ "О банках и банковской деятельности" справки по операциям и счетам юридических лиц и граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, выдаются кредитной организацией им самим, судам и арбитражным судам (судьям), Счетной палате РФ, органам государственной налоговой службы, таможенным органам в случаях, предусмотренных законодательными актами об их деятельности, а при наличии согласия прокурора - органам предварительного расследования по делам, находящимся в их производстве.

Справки по счетам и вкладам физических лиц выдаются кредитной организацией им самим, судам, а при наличии согласия прокурора - органам предварительного расследования по делам, находящимся в их производстве.

Справки по счетам и вкладам в случае смерти их владельцев выдаются кредитной организацией лицам, указанным владельцем счета или вклада в сделанном кредитной организацией завещательном распоряжении, нотариальным конторам по находящимся в их производстве наследственным делам о вкладах умерших вкладчиков, а в отношении счетов иностранных граждан - иностранным консульским учреждениям.

Информация по операциям юридических лиц, граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и физических лиц предоставляется кредитными организациями в уполномоченный орган, осуществляющий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в случаях, порядке и объеме, которые предусмотрены ФЗ от 7 августа 2001 г. "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"*(274). Право судебных органов запрашивать и получать у банков всю необходимую информацию, имеющую значение для рассмотрения дела, предусмотрено ГПК (ст. 57), АПК (ст. 66) и УПК (п. 7 ч. 2 ст. 29).

Под собиранием сведений в данной статье понимается получение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, путем похищения документов, подкупа, угроз или иным незаконным способом.

Под похищением документов следует понимать изъятие документов, содержащих коммерческую, налоговую, банковскую тайну, вопреки воле лица, во владении которого находятся данные документы. Изъятие может быть совершено тайно, открыто, с применением насилия в отношении лиц, владеющих документами, содержащими коммерческую, налоговую или банковскую тайну.

Подкуп предполагает получение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, путем вручения лицу, владеющему этими сведениями, денег, ценных бумаг, иного имущества либо путем оказания ему услуг имущественного характера.

Под угрозами как способом собирания сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, следует понимать высказывание лицом намерений совершить действия неблагоприятного характера в отношении лица, обладающего сведениями, составляющими коммерческую, налоговую или банковскую тайну, в случае, если лицо откажется передать данные сведения. Это может быть угроза убийством, применения насилия, уничтожения имущества в отношении лица, владеющего коммерческой, налоговой, банковской тайной, а равно его родных и близких. Угроза может выражаться относительно распространения позорящих или иных сведений, огласка которых является нежелательной для лица, владеющего коммерческой, налоговой, банковской тайной.

К иным незаконным способам собирания сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, можно отнести использование специальных технических средств (например, прослушивание, скрытая видеозапись), проникновение в компьютерные информационные системы и т.п.

При использовании любого способа собирания сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, лицо совершает действия, направленные на получение информации, к которой нет свободного доступа.

Преступление имеет формальный состав и считается оконченным с момента начала совершения действий, образующих собирание сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну.

Применительно к сведениям, составляющим коммерческую тайну, информация, самостоятельно полученная лицом при осуществлении исследований, систематических наблюдений или иной законной деятельности, считается полученной законным способом, несмотря на то что содержание указанной информации может совпадать с содержанием информации, составляющей коммерческую тайну, обладателем которой является другое лицо (ч. 2 ст. 4 ФЗ "О коммерческой тайне").

Информация, составляющая коммерческую тайну, обладателем которой является другое лицо, считается полученной незаконно, если ее получение осуществлялось с умышленным преодолением принятых обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, мер по охране конфиденциальности этой информации, а также если получающее эту информацию лицо знало или имело достаточные основания полагать, что эта информация составляет коммерческую тайну, обладателем которой является другое лицо, и что осуществляющее передачу этой информации лицо не имеет на передачу этой информации законного основания (ч. 3 ст. 4 ФЗ "О коммерческой тайне").

Преступление совершается с прямым умыслом. Лицо осознает, что собирает сведения, составляющие коммерческую, налоговую или банковскую тайну, осознает, что делает это незаконным способом, и желает этого.

В соответствии с ФЗ от 8 декабря 2003 г. из статьи исключена цель разглашения либо незаконного использования сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну, т.е. возможности привлечения к ответственности по данной статье УК расширены.

Субъектом преступления является вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста, не имеющее доступа к сведениям, составляющим коммерческую, налоговую или банковскую тайну.

Признаки основного состава преступления (ч. 2)

Объективные: сведения, составляющие коммерческую, налоговую или банковскую тайну, как предмет преступления; незаконные разглашение или использование сведений без согласия их владельца как способ совершения преступления.

Субъективные: вина в виде прямого умысла; вменяемое лицо, достигшее 16 лет, которому коммерческая, налоговая, банковская тайна была доверена или стала известна по службе или работе.

О понятии сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, см. материал к ч. 1 статьи.

Под разглашением понимается предание огласке сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну. Разглашение осуществляется без согласия владельца, в результате чего такие сведения становятся известны лицам, которые не имели к ним доступа.

Разглашение может быть совершено посредством демонстрации документов, в устной беседе, в публичном выступлении и т.п. Например, разглашением налоговой тайны будет использование или передача другому лицу производственной или коммерческой тайны налогоплательщика, ставшей известной должностному лицу налогового органа, органа государственного внебюджетного фонда или таможенного органа, привлеченному специалисту или эксперту при исполнении ими своих обязанностей (ст. 102 НК).

В п. 9 ст. 3 ФЗ "О коммерческой тайне" разглашение информации, составляющей коммерческую тайну, определено как действие или бездействие, в результате которых информация, составляющая коммерческую тайну, в любой возможной форме (устной, письменной, иной форме, в том числе с использованием технических средств), становится известной третьим лицам без согласия обладателя такой информации либо вопреки трудовому или гражданско-правовому договору (п. 9 ст. 3 ФЗ "О коммерческой тайне").

Представляется, что под разглашением сведений, составляющих коммерческую тайну, образующих преступление, предусмотренное ч. 2 ст. 183 УК, следует понимать лишь активные действия, направленные на предание огласке информации, составляющей коммерческую тайну.

Под использованием сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, понимается возмездная или безвозмездная передача таких сведений заинтересованным лицам или использование сведений непосредственно лицом, которому они были доверены или стали известны по службе или работе, в собственных целях.

И разглашение, и использование сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, осуществляется без согласия их владельца.

Под владельцем сведений, составляющих коммерческую тайну, следует понимать обладателя информации, составляющей коммерческую тайну. Обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, является лицо, которое владеет информацией о такой тайне на законном основании, ограничило доступ к этой информации и установило в отношении ее режим коммерческой тайны (п. 4 ст. 3 ФЗ "О коммерческой тайне"). Как правило, это руководители или собственники коммерческих организаций, а также индивидуальные предприниматели.

Под владельцем сведений, составляющих налоговую тайну, следует понимать самого налогоплательщика, сведения о котором и составляют налоговую тайну. Налоговая тайна не подлежит разглашению налоговым органом, органами внутренних дел, органом государственного внебюджетного фонда и таможенным органом, за исключением случаев, предусмотренных федеральным законом (ст. 102 НК). В случае незаконного разглашения или использования сведений, составляющих налоговую тайну, вред в первую очередь причиняется налогоплательщику. Таким образом, только сам налогоплательщик может дать согласие на разглашение и использование сведений, составляющих налоговую тайну, и именно налогоплательщика следует считать владельцем сведений, составляющих налоговую тайну в смысле ч. 2 ст. 183 УК. Налоговые органы, органы государственных внебюджетных фондов, таможенные органы, безусловно, владеют сведениями, составляющими налоговую тайну. Однако их согласие не делает законным разглашение сведений, составляющих налоговую тайну, если такое разглашение или использование не является случаем, прямо предусмотренным федеральным законом.

Аналогичным образом следует определять и владельца банковской тайны, согласие которого исключает незаконность использования или разглашения сведений, составляющих банковскую тайну.

Только согласие самого клиента банка, сведения о банковском счете которого, банковском вкладе и операциях по счету, а также о нем самом являются банковской тайной, исключает незаконность разглашения и использования сведений, составляющих банковскую тайну.

Согласие исполнительного органа банка не является основанием, устраняющим незаконность разглашения или использования банковской тайны.

По конструкции преступление имеет формальный состав и считается оконченным с момента совершения действий, образующих незаконное разглашение или использование сведений, составляющих коммерческую, налоговую, банковскую тайну.

В соответствии с ФЗ от 8 декабря 2003 г. в новой редакции статьи отсутствует указание на крупный ущерб как обязательный признак состава. Его исключение из Закона направлено на расширение сферы применения ч. 2 ст. 183 УК.

Преступление совершается с прямым умыслом. Виновный осознает, что незаконно разглашает или использует сведения, составляющие коммерческую, налоговую или банковскую тайну, что делает это без согласия их владельца, и желает так действовать. В случае незаконного разглашения или использования сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, которые стали известны лицу по службе или работе, лицо должно понимать, что ему стали известны сведения, составляющие коммерческую, налоговую или банковскую тайну.

Из ч. 2 ст. 183 УК исключен мотив преступления - корыстная или иная личная заинтересованность как обязательный признак состава преступления. Однако его установление в соответствии со ст. 73 УПК является обязательным.

Субъект преступления специальный - вменяемое, достигшее 16-летнего возраста лицо, которому коммерческая, налоговая, банковская тайна была доверена или стала известна по службе или работе.

Под лицом, которому коммерческая, налоговая или банковская тайна была доверена по службе, понимается лицо, которое в силу исполняемых им трудовых обязанностей имеет доступ к сведениям, составляющим коммерческую, налоговую или банковскую тайну, и на которое возложена обязанность по сохранению тайны. Как правило, работник при приеме на работу на должность, которая предусматривает доступ и сохранность коммерческой, налоговой или банковской тайны, заключает трудовой контракт, в котором наряду с другими обязанностями указана и обязанность по сохранению коммерческой, налоговой или банковской тайны. Возможно составление отдельного документа между работником и работодателем, в котором работник принимает на себя соответствующее обязательство.

Согласно ч. 1 ст. 11 ФЗ "О коммерческой тайне" в целях охраны конфиденциальности информации работодатель обязан:

1) ознакомить под расписку работника, доступ которого к информации, составляющей коммерческую тайну, необходим для выполнения им своих трудовых обязанностей, с перечнем информации, составляющей коммерческую тайну, обладателями которой являются работодатель и его контрагенты;

2) ознакомить под расписку работника с установленными работодателем режимом коммерческой тайны и мерами ответственности за его нарушение;

3) создать работнику необходимые условия для соблюдения установленного работодателем режима коммерческой тайны.

Под лицом, которому тайна стала известна по службе или работе, понимается лицо, которому тайна не была доверена в силу занимаемой должности, однако в силу выполняемых им служебных обязанностей (без их специального собирания) ему стали известны сведения, составляющие коммерческую, налоговую или банковскую тайну.

Незаконное разглашение или использование сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, совершенное должностным лицом, образует совокупность преступлений, предусмотренных ч. 2 ст. 183 и ст. 286 УК.

Совершение указанных действий частным нотариусом или аудитором образует совокупность преступлений, предусмотренных ч. 2 ст. 183 и ст. 202 УК.

В ст. 13.11 КоАП установлена административная ответственность за нарушение установленного законом порядка сбора, хранения, использования или распространения информации о гражданах (персональных данных).

Согласно ст. 2 ФЗ от 20 февраля 1995 г. "Об информации, информатизации и защите информации"*(275) информация о гражданах (персональные данные) - это сведения о фактах, событиях и обстоятельствах жизни гражданина, позволяющие идентифицировать его личность.

Учитывая, что налоговую тайну составляют любые полученные налоговым органом, органом государственного внебюджетного фонда и таможенным органом сведения о налогоплательщике, информация о гражданах (персональные данные) также может составлять налоговую тайну.

В связи с этим возникает вопрос о разграничении административного правонарушения, предусмотренного ст. 13.11 КоАП, и преступления, предусмотренного ст. 183 УК.

В случае нарушения установленного законом порядка сбора, хранения, использования или распространения информации о гражданах, полученной налоговым органом, органом государственного внебюджетного фонда и таможенным органом, соответствующее деяние следует квалифицировать как преступление, предусмотренное соответствующей частью ст. 183 УК.

В статье 13.14 КоАП установлена административная ответственность за разглашение информации с ограниченным доступом (за исключением случаев, если разглашение такой информации влечет уголовную ответственность).

В соответствии со ст. 10 ФЗ "Об информации, информатизации и защите информации" государственные информационные ресурсы Российской Федерации являются открытыми и общедоступными. Исключение составляет документированная информация, отнесенная Законом к категории ограниченного доступа. Документированная информация с ограниченным доступом по условиям ее правового режима подразделяется на информацию, отнесенную к государственной тайне, и конфиденциальную.

Статья 13.14 КоАП предусматривает административную ответственность за разглашение информации с ограниченным доступом, не являющейся коммерческой, налоговой, банковской или государственной тайной. В случае разглашения информации с ограниченным доступом, составляющей коммерческую, налоговую, банковскую или государственную тайну, должна наступать уголовная ответственность, предусмотренная соответственно ст. 183 и 283 УК.

Число осужденных по ст. 183 (ч. 1, 2) УК

│ Годы │По ст. 183 │ По совокупности │ Всего │

│ │ (ч. 1, 2) │ преступлений, │ │

│ │ │ предусмотренных │ │

│ │ │ ст. 183 (ч. 1, 2) │ │

│ │ │ и другими статьями │ │

│ 1997 │ ч. 1 - 1 │ 1 │ 2 │

│ │ ч. 2 - 0 │ 0 │ 0 │

│ 1998 │ ч. 1 - 0 │ 2 │ 2 │

│ │ ч. 2 - 0 │ 0 │ 0 │

│ 1999 │ ч. 1 - 2 │ 0 │ 2 │

│ │ ч. 2 - 0 │ 1 │ 1 │

│ 2000 │ ч. 1 - 2 │ 0 │ 2 │

│ │ ч. 2 - 1 │ 0 │ 1 │

│ 2001 │ ч. 1 - 1 │ 5 │ 6 │

│ │ ч. 2 - 1 │ 0 │ 1 │

│ 2002 │ ч. 1 - 1 │ 5 │ 6 │

│ │ ч. 2 - 1 │ 0 │ 1 │

│ 2003 │ ч. 1 - 2 │ 10 │ 12 │

│ │ ч. 2 - 2 │ 3 │ 5 │

Злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (ст. 185.1 УК)

Общественная опасность рассматриваемого деяния обусловливается тем, что в результате уклонения от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нарушаются права и законные интересы физических и юридических лиц, осуществляющих инвестиции в эмиссионные ценные бумаги.

Признаки состава преступления

Объективные: информация, содержащая данные об эмитенте, о его финансово-хозяйственной деятельности и ценных бумагах, сделках и иных операциях с ценными бумагами, как предмет преступления; злостное уклонение от предоставления информации; предоставление заведомо неполной или ложной информации; крупный ущерб гражданам, организациям или государству как последствие; причинная связь между действиями и последствиями.

Субъективные: вина в виде прямого умысла; вменяемое, достигшее 16 лет лицо, обязанное обеспечить инвестора или контролирующий орган информацией, содержащей данные об эмитенте, о его финансово-хозяйственной деятельности и ценных бумагах, сделках и иных операциях с ценными бумагами.

Правоотношения в области выпуска и обращения ценных бумаг регулируются ФЗ от 22 апреля 1996 г. "О рынке ценных бумаг"*(276), от 5 марта 1999 г. "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"*(277).

В ст. 185.1 УК предметом преступления является информация, содержащая данные: а) об эмитенте; б) о его финансовой деятельности и ценных бумагах; в) о сделках с ценными бумагами; г) об иных операциях с ценными бумагами.

Ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении (ст. 142 ГК).

К ценным бумагам относятся: государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг (ст. 143 ГК). В рассматриваемой статье под ценными бумагами понимаются только эмиссионные ценные бумаги.

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая одновременно характеризуется следующими признаками: закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законом формы и порядка; размещается выпусками; имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Эмиссионными ценными бумагами являются: акции, облигации, опцион эмитента.

Акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

Облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

Опцион эмитента - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и (или) при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента. Опцион эмитента является именной ценной бумагой. Принятие решения о размещении опционов эмитента и их размещение осуществляются в соответствии с установленными федеральными законами правилами размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции. При этом цена размещения акций во исполнение требований по опционам эмитента определяется в соответствии с ценой, определенной в таком опционе.

Информацией, содержащей данные об эмитенте, о его финансово-хозяйственной деятельности и ценных бумагах, сделках и иных операциях с ценными бумагами, могут обладать эмитенты ценных бумаг, владельцы ценных бумаг и профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, в том числе кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют виды деятельности, указанные в гл. 2 ФЗ "О рынке ценных бумаг".

В случае открытой подписки эмитент обязан опубликовать сообщение о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и указать порядок доступа любых заинтересованных лиц к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, в печатном органе массовой информации, распространяемом тиражом не менее 10 тысяч экземпляров. В случае закрытой подписки, сопровождающейся регистрацией проспекта ценных бумаг, эмитент обязан опубликовать сообщение о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и указать порядок доступа потенциальных владельцев эмиссионных ценных бумаг к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, в печатном органе массовой информации, распространяемом тиражом не менее 1000 экземпляров (ст. 23).

Информация об эмитенте, о его финансово-хозяйственной деятельности и ценных бумагах, сделках и иных операциях с ценными бумагами раскрывается в ежеквартальном отчете по ценным бумагам и сообщениях о существенных фактах, т.е. событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента (ст. 30).

Ежеквартальный отчет должен содержать информацию, состав и объем которой соответствуют требованиям, предъявляемым федеральным законом к проспекту ценных бумаг, за исключением информации о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг. Он представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Ежеквартальный отчет должен предоставляться владельцам эмиссионных ценных бумаг эмитента по их требованию за плату, не превышающую затраты на изготовление брошюры.

Сообщениями о существенных фактах признаются: сведения о реорганизации эмитента, его дочерних и зависимых обществ; сведения о фактах, повлекших разовое увеличение или уменьшение стоимости активов эмитента более чем на 10%, о фактах, повлекших разовое увеличение чистой прибыли или чистых убытков эмитента более чем на 10%, о фактах разовых сделок эмитента, размер которых либо стоимость имущества по которым составляет 10% и более от активов эмитента по состоянию на дату сделки; сведения о выпуске эмитентом ценных бумаг, о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента; сведения о появлении в реестре эмитента лица, владеющего более чем 25% его эмиссионных ценных бумаг любого отдельного вида; сведения о датах закрытия реестра, о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами, о решениях общих собраний; сведения о принятии уполномоченным органом эмитента решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг.

Сообщения о существенных фактах должны направляться эмитентом в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченный им орган, а также публиковаться эмитентом не позднее пяти дней с момента наступления этих фактов в печатных средствах массовой информации, распространяемых тиражом, доступным для большинства владельцев ценных бумаг эмитента.

Порядок раскрытия информации определен Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг*(278).

В соответствии со ст. 30 ФЗ "О рынке ценных бумаг" и ст. 6 ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов" обязанность по раскрытию информации об эмитенте, его ценных бумагах и финансово-хозяйственной деятельности возлагается не только на эмитента, но и на владельцев и профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Владелец и профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывают информацию об эмитенте, его финансово-хозяйственной деятельности и ценных бумагах, сделках и иных операциях с ценными бумагами не позднее пяти дней после совершения указанных действий путем уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Уклонение от предоставления указанной информации - это невыполнение эмитентом, владельцем или профессиональным участником рынка ценных бумаг обязанности по предоставлению соответствующей информации. Оно должно быть злостным, т.е. осуществляться в течение длительного времени с момента наступления срока для предоставления информации, при неоднократном соответствующем требовании со стороны инвестора или контролирующего органа.

Под инвестором понимается государство, юридическое или физическое лицо, осуществляющее вложения собственных, заемных или привлеченных средств в форме инвестиций.

Контролирующим органом является Федеральная служба по финансовым рынкам.

Под предоставлением заведомо неполной информации эмитентом понимается включение в ежеквартальный отчет или в сообщение о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента, информации в меньшем объеме, чем это предусмотрено ст. 30 ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Под предоставлением заведомо неполной информации владельцем или профессиональным участником рынка ценных бумаг понимается включение в уведомление федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг информации в меньшем объеме, чем это предусмотрено Законом.

Под предоставлением заведомо ложной информации понимается включение эмитентом в ежеквартальный отчет или сообщение о существенных событиях, а владельцем или профессиональным участником рынка ценных бумаг - в уведомление федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг информации, не соответствующей действительности.

Уголовная ответственность за злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством о ценных бумагах, наступает при условии причинения этим деянием крупного ущерба гражданам, организациям или государству.

В соответствии с примечанием к ст. 185 УК крупным ущербом в 185.1 УК признается ущерб, превышающий один миллион рублей.

Между действием и последствием должна быть установлена причинная связь.

Преступление совершается с прямым умыслом. Мотивы и цели рассматриваемой преступной деятельности на квалификацию не влияют. Лицо осознает, что злостно уклоняется от предоставления соответствующей информации либо предоставляет заведомо неполную или ложную информацию, предвидит возможность или неизбежность причинения крупного ущерба и желает его причинить.

Субъект преступления специальный - вменяемое лицо, достигшее возраста уголовной ответственности, обязанное обеспечить инвестора или контролирующий орган информацией, содержащей данные об эмитенте, его финансово-хозяйственной деятельности и ценных бумагах, сделках и иных операциях с ценными бумагами.

Согласно ст. 30 ФЗ "О рынке ценных бумаг" ежеквартальный отчет должен быть подписан лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, его главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), подтверждающими тем самым достоверность всей содержащейся в отчете информации. Лица, подписавшие ежеквартальный отчет, несут ответственность за полноту и достоверность сообщенных в нем сведений.

Сообщение о существенном факте подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или иным уполномоченным лицом.

Сообщение о фактах, повлекших разовое увеличение или уменьшение стоимости активов эмитента более чем на 10%, о фактах, повлекших разовое увеличение чистой прибыли или чистых убытков эмитента более чем на 10%, о фактах разовых сделок эмитента, размер которых либо стоимость имущества по которым составляет 10% и более от активов эмитента по состоянию на дату сделки, должны быть также подписаны лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) главного бухгалтера эмитента.

Уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, направляемые владельцем или профессиональным участником рынка ценных бумаг, также подписываются руководителем юридического лица и главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции).

Таким образом, в юридическом лице (эмитенте, владельце или профессиональном участнике рынка ценных бумаг) обязанность по обеспечению информацией, содержащей данные об эмитенте, о его финансово-хозяйственной деятельности и ценных бумагах, сделках и иных операциях с ценными бумагами, возложена на лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, и главного бухгалтера (иное лицо, выполняющее его функции).

В КоАП установлена административная ответственность за непредоставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо предоставление недостоверной информации (ст. 15.19). В отличие от соответствующих преступных деяний, указанных в ст. 185.1 УК, административное правонарушение не предусматривает признака злостности и не влечет наступления последствий в виде крупного ущерба гражданам, организациям или государству.

Число осужденных по ст. 185.1 УК*(279)

│ Годы │ По │ По совокупности │ Всего │

│ │ ст. 185.1 │ преступлений, │ │

│ │ │ предусмотренных │ │

│ │ │ ст. 185.1 │ │

│ │ │ и другими статьями │ │

│ 1997 │ 0 │ 0 │ 0 │

│ 1998 │ 0 │ 0 │ 0 │

Незаконные экспорт или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники (ст. 189 УК)

Общественная опасность рассматриваемого преступления состоит в нарушении норм международного и национального законодательства о нераспространении оружия массового поражения и норм национального законодательства, регулирующего экспорт вооружения и военной техники. В результате совершения этого преступления может пострадать безопасность человечества, национальная безопасность, политические, экономические и военные интересы Российской Федерации.

Мировые судьи рассматривают дела о преступлениях, предусмотренных ч. 1 ст. 189 УК.

Признаки основного состава преступления (ч. 1)

Объективные: сырье, материалы, оборудование, технологии, научно-техническая информация, которые заведомо могут быть использованы при создании вооружения и военной техники и в отношении которых установлен экспортный контроль, как предмет преступления; незаконные экспорт, передача, выполнение работ, оказание услуг иностранной организации или ее представителю; отсутствие признаков преступлений, предусмотренных ст. 188 и 275 УК.

Субъективные: вина в виде прямого умысла; вменяемое достигшее 16 лет лицо, наделенное правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность и осведомленное о том, что названные предметы преступления могут быть использованы при создании вооружения и военной техники.

В соответствии с ФЗ от 13 октября 1995 г. "О государственном регулировании внешнеторговой деятельности"*(280), от 19 июня 1998 г. "О военно-техническом сотрудничестве Российской Федерации с иностранными государствами"*(281) и от 18 июля 1999 г. "Об экспортном контроле"*(282) в целях защиты национальных интересов Российской Федерации при осуществлении внешнеторговой деятельности в отношении вооружений, военной техники и товаров двойного назначения, а также соблюдения международных обязательств России по нераспространению оружия массового уничтожения и иных наиболее опасных видов оружия и технологий их создания действует система экспортного контроля.

Экспортный контроль - это совокупность мер по реализации федеральными органами исполнительной власти установленного ФЗ "О государственном регулировании внешнеторговой деятельности", другими федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации порядка вывоза за пределы Российской Федерации вооружений и военной техники, а также отдельных видов сырья, материалов, оборудования, технологий и научно-технической информации, которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники; по недопущению вывоза оружия массового уничтожения и иных наиболее опасных видов оружия и технологий их создания; по выявлению, предупреждению и пресечению нарушений этого порядка.

Номенклатура подпадающих под экспортный контроль вооружений, военной техники, отдельных видов сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, работ и услуг, которые применяются или могут быть применены при создании наиболее опасных видов вооружения и военной техники, определяется списками и перечнями, установленными указами Президента РФ по представлению Правительства РФ.

Экспортный контроль осуществляется посредством установления разрешительного порядка совершения внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и услугами. Лицензии на внешнеэкономические операции с контролируемыми товарами и услугами, предусматривающие их передачу иностранному юридическому или физическому лицу, выдаются федеральным органом исполнительной власти. Так, в соответствии с Положением о порядке осуществления военно-технического сотрудничества Российской Федерации с иностранными государствами*(283) выдача лицензий на импорт и экспорт продукции военного назначения, подлежащей контролю, осуществляется Федеральной службой по военно-техническому сотрудничеству.

В соответствии со ст. 12 ФЗ "О военно-техническом сотрудничестве" право на участие в осуществлении военно-технического сотрудничества имеют государственные посредники - специализированные федеральные государственные унитарные предприятия, образованные по решению Президента РФ, а также российские организации - разработчики и производители продукции военного назначения, получившие в установленном порядке право на осуществление внешнеторговой деятельности в отношении продукции военного назначения.

Внешнеэкономические сделки с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности, на которые распространяется экспортный контроль, подлежат государственной экспертизе, правила проведения которой утверждены постановлением Правительства РФ от 16 апреля 2001 г.*(284)

В ч. 1 ст. 189 УК дан исчерпывающий перечень предметов преступления.

Под сырьем понимаются стратегически важные сырьевые товары естественного происхождения, используемые при создании вооружения и военной техники.

Материалы представляют собой остальные компоненты создаваемого вооружения или военной техники. Они могут быть естественного или синтетического происхождения.

Оборудование применительно к положениям ст. 189 УК - это специально созданные системы и приспособления, позволяющие переработать исходные компоненты (сырье и материалы) с использованием соответствующих технологий в конечный продукт - вооружение или военную технику*(285).

Технологии - это специальная информация, которая необходима для разработки, производства и использования соответствующего вооружения и военной техники.

Научно-техническая информация - это отчеты, справки, докладные записки, схемы, графики, формулы, чертежи, модели, технические проекты и спецификации, инструкции и другие материалы, связанные с исследовательскими работами, разработкой и созданием вооружения и военной техники. При этом научно-техническая информация может быть зафиксирована на различных материальных носителях.

Все вышеназванные объекты могут быть предметом преступления, когда они заведомо могут быть использованы при создании вооружения и в отношении которых установлен экспортный контроль.

Экспорт сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации - это вывоз указанных объектов с таможенной территории Российской Федерации без обязательства их возврата (ст. 2 ФЗ "О государственном регулировании внешнеторговой деятельности").

Экспорт продукции военного назначения осуществляется на основании решений Федеральной службы по военно-техническому сотрудничеству с иностранными государствами, на основании решений Правительства РФ или на основании решения Президента РФ.

Незаконным экспорт является в случае нарушения установленного нормативными актами порядка осуществления вывоза указанных объектов с таможенной территории Российской Федерации.

Под передачей иностранной организации или ее представителю сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации понимается предоставление в распоряжение иностранной организации или ее представителю указанных объектов на таможенной территории Российской Федерации.

Выполнение работ и оказание услуг для иностранной организации или ее представителю в рассматриваемой статье означает выполнение таких работ и услуг, которые могут быть использованы для создания вооружения или военной техники. Б.В. Волженкин относит к таким работам и услугам, например, "участие в подготовке специалистов за рубежом по вопросам создания вооружения или военной техники, консультирование их, наладку и ремонт соответствующего оборудования, проведение технической экспертизы, участие в производстве испытаний вооружения или военной техники, обучении, разработке, производстве, эксплуатации, боевом применении, ремонте, модернизации и обслуживании вооружений и военной техники"*(286).

Выполнение работ либо оказание услуг для иностранной организации или ее представителя будут незаконными в случае нарушения установленного нормативными актами порядка проведения работ и оказания услуг иностранным организациям в области военно-технического сотрудничества.

Иностранная организация - это юридическое лицо, гражданская правоспособность которого определяется по праву иностранного государства, в котором оно учреждено.

Представителем иностранной организации является физическое лицо вне зависимости от гражданства, действующее в интересах соответствующей иностранной организации.

В соответствии со ст. 1 ФЗ "О военно-техническом сотрудничестве" вооружение и военная техника - это комплексы различных видов оружия и средств обеспечения его боевого применения, в том числе средств доставки, системы наведения, пуска, управления, а также другие специальные технические средства, предназначенные для оснащения вооруженных сил, боеприпасы и их компоненты, запасные части, приборы и комплектующие изделия к приборам, учебное оружие (макеты, тренажеры и имитаторы различных видов вооружения и военной техники).

Отсутствие признаков преступлений, предусмотренных ст. 188 и 275 УК, является обязательным объективным признаком состава преступления. Соответственно, отграничение рассматриваемого преступления от контрабанды и государственной измены - важный этап квалификации преступления.

Контрабанда - это перемещение через таможенную границу товаров или иных предметов. Контрабанда предполагает не только вывоз, но и ввоз товаров на таможенную территорию Российской Федерации, тогда как ст. 189 УК предусматривает ответственность только за незаконный экспорт, т.е. вывоз указанных в статье объектов с таможенной территории Российской Федерации. Кроме того, ст. 189 УК устанавливает уголовную ответственность за незаконное выполнение работ или оказание услуг для иностранной организации или ее представителя, которые заведомо для указанного лица могут быть использованы при создании вооружения и военной техники. Статья 189 УК предусматривает в качестве предмета преступления технологии, научно-техническую информацию, работы и услуги, которые не могут являться предметом контрабанды. В случае незаконного экспорта сырья, материалов, оборудования, которые могут быть использованы при создании вооружения и военной техники, встает вопрос о разграничении этого преступления и преступления, предусмотренного в ч. 2 ст. 188 УК.

Их различие заключается в том, что при контрабанде нарушаются правила перемещения товаров через таможенную границу, и эти действия могут быть совершены только на таможенной границе, а при экспорте имеет место нарушение специальных правил. Поэтому если незаконный экспорт перечисленных в диспозиции ст. 189 УК предметов осуществляется через таможенную границу с нарушением правил перемещения, перечисленных в статье о контрабанде, то имеет место совокупность преступлений. Однако, если нарушаются правила экспорта предметов, в отношении которых установлен специальный экспортный контроль, но само перемещение через таможенную границу происходит с соблюдением соответствующих правил, содеянное квалифицируется только по ст. 189 УК*(287).

Деяния, предусмотренные ч. 1 ст. 189 УК, могут квалифицироваться как государственная измена, если сведения об указанных объектах составляют государственную тайну и если они умышленно переданы иностранной организации или ее представителю для проведения враждебной деятельности в ущерб внешней безопасности России. Незаконное выполнение работ для иностранной организации или ее представителя либо незаконное оказание им услуг можно рассматривать как государственную измену при условии, что работы были проведены, а услуги оказаны для проведения иностранным государством враждебной деятельности в ущерб внешней безопасности Российской Федерации.

Незаконные экспорт или передача иностранной организации или ее представителю сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, которые могут быть использованы при создании вооружения и военной техники, в отношении которых установлен экспортный контроль и сведения о которых составляют государственную тайну, лицом, которое имело допуск к этим сведениям и которому они были доверены или стали известны по службе, при отсутствии признаков государственной измены квалифицируются по совокупности преступлений по ст. 189 и 283 УК.

Рассматриваемое преступление имеет формальный состав и считается оконченным с момента совершения общественно опасных действий (экспорта или передачи сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, выполнения работ, оказания услуг). Наступления общественно опасных последствий не требуется.

Преступление совершается с прямым умыслом. Лицо осознает, что незаконно экспортирует или передает сырье, материалы, оборудование, технологии, научно-техническую информацию, выполняет работы, оказывает услуги, которые могут быть использованы для создания вооружения и военной техники и в отношении которых установлен экспортный контроль, и желает совершить эти действия.

Мотив преступления значения для квалификации не имеет.

Субъект преступления специальный - вменяемое достигшее 16-летнего возраста лицо, наделенное правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность.

В соответствии с примечанием к ст. 189 УК под лицом, наделенным правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность, понимаются руководитель юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющего постоянное место нахождения на территории Российской Федерации, а также физическое лицо, имеющее постоянное место жительства на территории Российской Федерации и зарегистрированное на территории Российской Федерации в качестве индивидуального предпринимателя.

Число осужденных по ст. 189 (ч. 1) УК

│ Годы │По ст. 189 │ По совокупности │ Всего │

│ │ (ч. 1) │ преступлений, │ │

│ │ │ предусмотренных │ │

│ │ │ ст. 189 (ч. 1) │ │

│ │ │ и другими статьями │ │

│ 1997 │ 3 │ 3 │ 6 │

│ 1998 │ 2 │ 0 │ 2 │

│ 1999 │ 0 │ 1 │ 1 │

│ 2000 │ 0 │ 0 │ 0 │

│ 2001 │ 1 │ 0 │ 1 │

│ 2002 │ 0 │ 0 │ 0 │

│ 2003 │ 0 │ 0 │ 0 │

«все книги «к разделу «содержание Глав: 18 Главы: < 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. >

5rik.ru

Материалы для учебы и работы

Глава 7. Преступления в сфере экономической деятельности