§ 1. Последовательность изучения материалов уголовного дела

Окончено предварительное следствие, и стороны (сторона обвинения и сторона защиты) получают процессуальную возможность ознакомится со всеми полученными результатами. С чего обычно следует начинать изучение материалов уголовного дела? Прежде всего необходимо обратить внимание на следующие организационные аспекты: уголовное дело должно быть подшито, составлена опись имеющихся в деле материалов, листы каждого тома уголовного дела должны быть пронумерованы, причем желательно шариковой ручкой, и по своей нумерации совпадать с описью. Данные меры принимаются на тот случай, чтобы в дальнейшем никто из участников уголовного процесса не смог заменить отдельные материалы дела или обвинить кого-либо в том, что часть материалов исчезла. Обязательно следует обращать внимание на наличие в деле (или при деле) вещественных доказательств, обнаруженных и изъятых на месте происшествия или при производстве других следственных действий; приложений к протоколам следственных действий (аудио- и видеозаписей, фотографических негативов и т.д.). Как правило, данные вещественные доказательства и приложения опечатываются в конвертах и подшиваются в конце тома уголовного дела1. Однако участники процесса чаще всего просто констатируют наличие конвертов и удостоверительные записи на них, при этом практически никогда не вскрывают и не изучают их содержимое, перенося это на стадию судебного следствия. Тем не менее изучение материалов уголовного дела предопределяет возможность и необходимость изучения всех материалов без всяких ограничений. Поэтому участникам процесса должна быть обеспе-

1 Отдельные доказательства в силу их размера, объема, иных специфических свойств могут находиться в камере хранения вещественных доказательств или в иных местах.

115

чена не только процессуальная возможность изучения письменных материалов дела, но и организационная и техническая возможности ознакомления с содержанием всех приложений к нему.

Если в процессе получения материалов уголовного дела для изучения или в ходе самого изучения обнаруживаются какие-либо несоответствия и расхождения (несовпадение нумерации листов дела и описи, отсутствие определенных материалов - письменных и вещественных доказательств, различных приложений), следует сразу обратить на это внимание соответствующего должностного лица и в его присутствии составить соответствующий документ (справку, акт, служебную записку и т.д.).

Только после этого можно приступать к изучению материалов уголовного дела. И здесь возникает весьма существенный по значимости вопрос - с чего начинать и в какой последовательности производить изучение?

В уголовно-процессуальной и криминалистической литературе очень редко упоминается об изучении материалов уголовного дела, еще реже - о порядке и последовательности такого изучения. Чаще всего говорится о том, что участник уголовного процесса должен внимательно и тщательно изучать материалы, имеющиеся в деле, но как это делать - вопрос остается без ответа. Иногда предлагается изучать дело с первой страницы и до последней в том порядке, который определил следователь.

В отдельных литературных источниках мы можем обнаружить совет начинать знакомиться с делом с тщательного изучения обвинительного заключения. Мы считаем, что этот совет играет роль определенного правила, использование которого позволит придать ознакомлению с делом рациональный характер. Но поскольку действующее процессуальное законодательство устранило данный процессуальный документ, для защитников на стадии предварительного следствия его может заменить содержание последнего постановления о привлечении в качестве обвиняемого, а при ознакомлении с делом в суде - постановление следователя о передаче дела прокурору для направления в суд, справка о ходе расследования дела и список лиц, подлежащих вызову.

Прокурору (государственному обвинителю) в соответствии со ст.260 УПК РБ следователь, дознаватель направляют постановление о передаче данного уголовного дела для направления в суд. В данном постановлении должны быть указаны:

1) время и место его вынесения, кем оно составлено;

2) сведения о личности обвиняемого;

116

3)  общественно опасное деяние (деяния), предусмотренное уголовным законом, совершенное обвиняемым;

4)  уголовный закон (пункт, часть, статья), предусматривающий ответственность за совершенное общественно опасное деяние.

Одновременно с постановлением о передаче уголовного дела прокурору для направления в суд следователь, дознаватель представляют справку, в которой со ссылкой на листы уголовного дела приводятся данные о движении уголовного дела и сроках расследования; о лицах, привлеченных в качестве обвиняемых, и предъявленном им обвинении; о мерах пресечения, примененных в отношении этих лиц, с указанием времени содержания под стражей или домашнего ареста; о вещественных доказательствах; о гражданском иске, мерах, принятых для его обеспечения, и о возможной конфискации имущества; о процессуальных издержках.

Вместе с уголовным делом прокурору представляется справка о результатах проведенного по делу предварительного расследования, которая не подлежит приобщению к уголовному делу. В ней указываются сведения о личности обвиняемого, сущность предъявленного ему обвинения с указанием места и времени совершения преступления, его способов, мотивов, последствий и других существенных обстоятельств, установленных по делу и вмененных в вину всем обвиняемым и каждому в отдельности; сведения о потерпевшем; доказательства, подтверждающие виновность обвиняемого; обстоятельства, смягчающие и отягчающие его ответственность; доводы, приводимые обвиняемым в свою защиту, и результаты проверки этих доводов, а также указывается уголовный закон, предусматривающий ответственность за совершенное преступление. Данная справка по содержанию напоминает существовавшее ранее обвинительное заключение, но доступ к ее содержанию существует только у государственного обвинителя2.

Итак, стороне защиты начинать изучение необходимо именно с итогового постановления о привлечении в качестве обвиняемого, поскольку в нем содержится сущность обвинения, в нем указаны не только уголовный закон, предусматривающий ответственность

2 В соответствии со ст.220 УПК РФ по окончании предварительного следствия составляется обвинительное заключение, право на ознакомление с которым предоставлено не только стороне обвинения, но и стороне защиты. В обвинительном заключении содержится в том числе и существо обвинения, перечень доказательств, подтверждающих обвинение, перечень доказательств, на которые ссылается защита.

117

за совершенное преступное деяние, но и содержится описание инкриминируемого подзащитному преступления (с указанием времени, места его совершения и других обстоятельств, входящих в предмет доказывания). При этом особое внимание необходимо обратить на соответствие последнего предъявленного обвинения и постановления о передаче уголовного дела прокурору для направления в суд. В отдельных случаях содержание обвинения может быть смягчено, отдельные пункты могут быть исключены.

Государственному обвинителю анализ материалов уголовного дела следует начинать со справки о результатах расследования конкретного уголовного дела.

Представители и стороны обвинения и защиты, с нашей точки зрения, должны составить перечень существенных обстоятельств, входящих в предмет доказывания данного состава преступления, и не только изучать остальные материалы дела с точки зрения их относимости к данным обстоятельствам, но и производить сортировку получаемой информации по этим обстоятельствам.

«Вопрос о том, какие предметы составляют quid probandum (то, что подлежит доказанию) в отдельном случае, разрешается так или иначе, смотря по тому, что требуется уголовным законом для состава данного преступления, какие обстоятельства принимаются во внимание при индивидуализировании виновности подсудимого. Таким образом, quid probandum есть вопрос того или другого отдельного уголовного случая, определяемого так или иначе в Кодексе. Точное определение quid probandum совершается, следовательно, на основании материального уголовного права; судопроизводство как способ исследования исполняет программу, начертанную уголовным законом» [86, с. 180].

Вот как в качестве примера могут быть представлены элементы предмета доказывания по делам об изнасиловании.

Субъект преступления - физическое, вменяемое лицо, достигшее определенного законом возраста, его характеризующие данные:

- место и дата рождения обвиняемого (подзащитного);

- вменяемость (способность сознавать фактический характер и общественную опасность своего действия и руководить им);

- уменьшенная вменяемость (неспособность лица в полной мере сознавать значение своих действий или руководить ими вследствие болезненного психического расстройства или умственной отсталости);

- индивидуально-психологические особенности обвиняемого (подзащитного);

118

- личностные качества, профессиональные навыки и способности;

-  способности обвиняемого (подзащитного), отстающего в психическом развитии (не связанном с психическим расстройством), в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий либо руководить ими.

Факт насильственного полового сношения с потерпевшей (насилие в физической или психической формах):

- факт полового сношения - способность к его совершению как потерпевшей, так и обвиняемым (подзащитным);

- точное время совершения полового акта, его длительность;

- место совершения полового акта - конкретное расположение (квартира, открытая местность и т.д.);

- обстоятельства, предшествовавшие половому акту;

- обстоятельства совершения полового акта;

- обстоятельства, наступившие после полового акта;

- конкретные факты причинения физического насилия - для подавления сопротивления потерпевшей, при оказании сопротивления насильнику, после совершения насильственного полового акта;

- конкретные факты причинения психического насилия потерпевшей;

- обнаружение, фиксация, изъятие и исследование конкретных орудий и средств, использованных при совершении преступления;

-  обнаружение, фиксация, изъятие и исследование следов, образовавшихся в результате полового акта, причинения физического и психического насилия определенными орудиями.

Данные, характеризующие потерпевшую:

-  факты, характеризующие ее индивидуально-психические особенности;

- личностные и профессиональные качества и навыки потерпевшей, их влияние на ее поведение как до совершения преступления, так и во время его совершения;

- факты провоцирования виновного на совершение определенных действий;

- факты, характеризующие способность потерпевшей правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела, и давать о них правильные показания;

- факты, характеризующие способность потерпевшей понимать характер и значение совершаемых с нею действий или оказывать сопротивление;

119

- факты нахождения потерпевшей на различных криминалистических или административных учетах.

Данные, характеризующие взаимоотношения обвиняемого (подзащитного) и потерпевшей:

- факты, характеризующие знакомство обвиняемого (подзащитного) и потерпевшей, в том числе осведомленность о возрасте потерпевшей;

- характер их взаимоотношений, длительность, наличие конфликтов и причины их, разрыв отношений;

- установление виктимного характера поведения потерпевшей;

- факты, характеризующие мотивы подачи потерпевшей заявления о привлечении обвиняемого (подзащитного) к ответственности;

- обнаружение, фиксация, изъятие и исследование документально-фиксированных следов, подтверждающих различные элементы взаимоотношений, в том числе свидетелей обвинения и защиты.

Наличие соисполнителей и других соучастников, содержание деятельности каждого:

- установление участия обвиняемого (подзащитного) в эпизодах преступной деятельности;

- определение роли обвиняемого (подзащитного) в совершенном изнасиловании через факты, подтверждающие содержание предварительного сговора (или отсутствие такового), через совокупность действий при подготовке, совершении и сокрытии преступления;

- установление роли каждого из соучастников при предварительном сговоре, при подготовке, совершении и сокрытии преступления.

Форма вины, мотив и цель совершения преступления:

- факты, направленные на установление психического отношения обвиняемого (подзащитного) к совершаемому деянию и последствиям;

- мотивация его деятельности;

- смысл этапов подготовки, совершения и сокрытия последствий деяния.

Характеристика последствий преступления; характер и размер вреда, причиненного преступлением:

- факты, относящиеся к непосредственным последствиям совершенного деяния, вызванным причинно-следственными связями;

- анализ физического, психического, материального, морального вреда, определение его размеров.

120

Квалифицирующие обстоятельства изнасилования должны охватываться умыслом субъекта преступления:

- факты, позволяющие установить наличие квалифицирующих признаков в деянии обвиняемого (подзащитного):

- повторное совершение изнасилования;

- совершение изнасилования группой лиц;

- совершение изнасилования лицом, ранее совершившим насильственные действия сексуального характера, предусмотренные статьей 167 УК РБ;

- изнасилование заведомо несовершеннолетней;

- изнасилование заведомо малолетней;

- изнасилование, повлекшее по неосторожности смерть потерпевшей;

-  изнасилование, повлекшее причинение тяжких телесных повреждений;

- изнасилование, повлекшее заражение ВИЧ-инфекцией;

- изнасилование, повлекшее иные тяжкие последствия,

а также осознание им (охватывание его умыслом) совершения деяния с использованием одного квалифицирующего обстоятельства или нескольких.

Наличие обстоятельств, отягчающих и смягчающих ответственность:

-  накапливание фактов, подтверждающих совершение преступления при смягчающих обстоятельствах и опровергающих совершение преступления с отягчающими обстоятельствами [226, с.205-208].

Кроме этого, определение совокупности обстоятельств, входящих в предмет доказывания, позволяет использовать закономерности возникновения и отражения следов преступления. Эти закономерности называет А.Р.Белкин [56, с.33-34], ссылаясь на «Курс криминалистики» Р.С.Белкина. К ним относятся:

1) закономерная повторяемость процесса возникновения следов преступного события. Она заключается в том, что при наличии определенных условий процесс отражения, итогом которого является возникновение следов преступного деяния и самого преступника, с необходимостью повторяется. К примеру, при совершении полового акта на половых органах образуются следы спермы, следы влагалищных выделений и т.д. И сколько раз будут повторяться эти действия, столько же раз при соответствующих условиях и с необходимой закономерностью будет повторяться факт возникновения соответствующих следов-отражений;

121

2) логика связи между действиями преступника и наступлением преступного результата, который будет являться доказательством по делу. Это означает, что наличие преступного результата доказывает наличие преступного деяния и его характер, что закономерность наступления данного преступного результата позволяет отправляться от него к доказываемому событию. (Но вместе с тем отсутствие преступного результата должно доказывать отсутствие преступного деяния. - В.П.);

3) закономерность связи между способом совершения преступления и следами применения этого способа, т.е. возможность, исходя из знания способа совершения преступления, судить о тех следах преступления, которые неизбежно возникают при совершении преступления данным способом; закономерность возникновения именно таких следов, а не иных, которые в свою очередь характерны для другого способа совершения преступления;

4) закономерная зависимость выбора способа совершения преступления от конкретных, известных обстоятельств, позволяющая, отправляясь от способа, устанавливать эти обстоятельства, и наоборот, по обстоятельствам, определяющим выбор способа и выступающим в качестве доказательств по делу, судить о способе преступления.

С нашей точки зрения, изучение материалов уголовного дела должно происходить посредством подробного анализа так называемых первичных документов - процессуальных решений, протоколов следственных действий и иных источников доказательственной информации с параллельными обработкой и обобщением получаемой информации по ее относимости к тому или иному обстоятельству предмета доказывания. Такая сортировка должна отражать не только обвинительную или оправдательную информацию, но и выявленные ошибки и противоречия, а также пробелы. На таком обобщении в дальнейшем будет строиться не только тактика, но и стратегия обвинения и защиты в судебном разбирательстве.

Непонимание необходимости процесса параллельной обработки, обобщения и сортировки криминалистически значимой информации, концентрирование внимания на разрозненном изучении материалов дела с целью обнаружения признательных показаний или ошибок различного свойства и значения, может привести к невозможности построения цельной и эффективной защиты или обвинения. Государственные обвинители, обнаружив признательные показания, подкрепленные отдельными доказательствами, не

122

всегда обращают внимание на существующие противоречия в закономерностях, которые были приведены выше. Хотя в таких случаях Л.Е.Владимиров предупреждал, что само по себе голое собственное признание не есть ни плюс ни минус: оно дает лишь толчок следствию, направляя его на путь, идя по которому можно найти данные для опровержения или подтверждения данного признания. На него необходимо смотреть как на гипотезу, которая должна быть доказана [86, с.332]. Ссылаясь на Гросса, он соглашался с мыслью последнего о том, что в «важных случаях данное собственное признание не должно как бы существовать для следователя, который должен производить следствие, как если бы обвиняемый совсем отвергал обвинение» [86, с.332]. Эта цитата полностью подходит и к условиям осуществления функции государственного обвинения в уголовном процессе.

Адвокаты в отдельных случаях стараются обнаружить уголовно-процессуальные и уголовно-правовые ошибки следствия и используют их при заявлении различного рода ходатайств и жалоб. Нельзя сказать, что это не приносит определенных успехов защите, но такая тактика (если это можно назвать тактикой) не является продуктивной, и на этом невозможно построить фундамент и здание защиты по уголовному делу, это может служить выполнению (как мы ранее сказали) лишь одной или нескольких задач защиты и то только на определенном этапе.

Но уголовно-правовые и уголовно-процессуальные ошибки не составляют весь комплекс ошибок, возникающих в ходе предварительного следствия, который с необходимостью должен быть дополнен ошибками криминалистическими. С нашей точки зрения, криминалистические ошибки - это несоблюдение или отступление от правил и рекомендаций науки криминалистики, повлекшее полную или частичную утрату или неполучение имевшихся доказательств и криминалистически важной информации. Данные правила и рекомендации выработаны такими разделами криминалистики, как криминалистическая техника (отраслевые правила и рекомендации трассологии, баллистики, технико-криминалистического исследования документов и других отраслей при обнаружении, фиксации, изъятии и исследовании следов, образцов и иных объектов в рамках отдельных следственных действий), криминалистическая тактика (правила и рекомендации по тактике подготовки и проведения различных следственных действий - данные ошибки довольно трудно обнаружить по содержанию протоколов без фото- или видеофиксации) и методика расследования отдель-

123

ных видов преступлений (в частности, методика расследования изнасилований). Эти ошибки являются самыми сложными, поскольку влияют на эффективное определение совокупность следственных, оперативно-розыскных и иных действий, направленных на установление обстоятельств, входящих в предмет доказывания. Предотвращение подобных ошибок со стороны органа предварительного следствия и обнаружение их государственным обвинителем и защитником как в ходе предварительного следствия, так и в процессе изучения материалов уголовного дела возможны благодаря определенным субъективным способностям, которые характеризуют профессиональный потенциал соответствующего участника уголовного процесса. К ним относятся:

- знания субъектом доказывания общих закономерностей возникновения информации о преступлении и преступнике;

- знание им ситуационных особенностей механизма возникновения этой информации;

- знание того, что может представлять собой в данной ситуации доказательство, по крайней мере, как типичное, общее (один и тот же объект в зависимости от ситуации может иметь и не иметь доказательственного значения, поэтому его «свойство доказатель-ственности» само имеет ситуационный характер и становится проявлением определенной тенденции);

- знание приемов и средств обнаружения доказательств и умение применять эти приемы и средства;

- обладание необходимыми субъективными качествами (наблюдательность, внимание, терпеливость, способность логически мыслить и т.п.) [56, с.41].

«Обнаружены могут быть только те доказательства, которые содержат поддающуюся смысловой интерпретации информацию, т.е. те, смысл которых может быть понят, расшифрован с помощью существующих на данном уровне знания средств раскодирования. Чем шире круг таких средств, доступных, известных субъекту доказывания, тем шире круг обнаруживаемых доказательств» [56, с.40]. Действительно, если уровень профессионального развития следователя, государственного обвинителя и адвоката одинаково высок, то обнаружение и интерпретация доказательств будут на соответственно высоком уровне; в случае существенных различий рассматриваемого уровня результат понимания будет практически почти диаметрально противоположными - один понял, другой -нет.

124

Таким образом, изучение материалов уголовного дела следует начинать с анализа последнего постановления о привлечении в качестве обвиняемого, определяя при этом обстоятельства, входящие в предмет доказывания. После этого можно переходить к последовательному изучению каждого документа, находящегося в деле. Группировка документов в уголовном деле имеет несколько возможных вариантов:

- материалы дела могут находиться в хронологическом порядке их выполнения или поступления к следователю;

- материалы дела могут находиться в систематизированном порядке по элементам состава преступления - то есть, сначала объективная сторона состава преступления, затем характеристика объекта преступления, после этого субъекта преступления и материалов, касающихся субъективной стороны; такой вариант чаще всего применяется при расследовании одного эпизода преступной деятельности;

- материалы систематизированы по отдельным эпизодам преступной деятельности с внутренним подразделением по элементам состава преступления или без такового;

- материалы уголовного дела могут быть собраны в произвольном бессистемном порядке, что происходит достаточно часто, особенно у начинающих следователей.

Какой из рассмотренных вариантов может выявиться при изучении конкретного уголовного дела- неизвестно, но участнику уголовного процесса важнее не столько понимание логики следователя при составлении материалов дела, сколько выработка своей внутренней логики построения дела. И стороне защиты, и стороне обвинения необходимо проявить «величайшее внимание в последовательности времени и фактов и в сопоставлении причин и следствий.... Каждый последовательный ряд фактов должен быть изложен в самом строгом порядке.... В самых сложных и запутанных обстоятельствах не должно быть неясного. В том и заключается задача.., чтобы отделить факты один от другого и выяснить их взаимное отношение, зависимость и влияние на главное событие. Все, что не относится к делу, должно быть старательно устранено, и это далеко не так просто сделать, как кажется; это достигается только внимательным изучением дела и вдумчивой работой» [94, с.31-32]. Получается, что не так важно, в каком порядке составлены материалы уголовного дела, важно разработать и научиться применять приемы анализа материалов дела.

125